关于控股股东部分股份解除质押的公告

2020.07.03

通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到公司控股股东张国桉先生的通知，获悉其持有的公司部分股份解除质押的情况，具体事项如下：

第七届监事会第一次会议决议公告

2020.07.02

通源石油科技集团股份有限公司(以下简称“公司”) 第七届监事会第一次会议于2020年7月1日以现场结合通讯表决方式召开。会议通知以电子邮件方式发出。会议应到监事3名，实到监事3名。会议符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》的规定。本次会议由公司监事会主席张园先生主持，经与会监事表决，审议通过以下决议：

第七届董事会第一次会议决议公告

2020.07.02

通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第一次会议于2020年7月1日以现场结合通讯表决方式召开，会议由公司董事长张国桉先生主持。会议通知以专人送达、电子邮件方式送达全体董事。会议应到董事6名，实到6名。会议符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。经与会董事表决审议通过了以下议案：

2020年第一次临时股东大会的法律意见书

2020.07.02

独立董事关于第七届董事会第一次会议相关事项的独立意见

2020.07.02

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》等的有关规定，作为通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会独立董事，基于独立判断的相关立场，现就公司第七届董事会第一次会议相关事项发表如下独立意见：

关于董事会、监事会完成换届选举及聘任高级管理人员暨部分独立董事、监事及高级管理人员任期届满离任的公告

2020.07.02

通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会、监事会、高级管理人员任期届满，公司于2020年7月1日分别召开了2020年第一次临时股东大会、第七届董事会第一次会议及第七届监事会第一次会议，顺利完成了董事会、监事会的换届选举及高级管理人员的换届聘任。现将相关情况公告如下：

控股股东、实际控制人之一致行动人关于减持公司股份超过1%的公告

2020.06.29

通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年6月28日收到公司控股股东、实际控制人张国桉先生出具的《关于通过大宗交易方式减持公司股份的告知函》，张国桉先生妻子蒋芙蓉女士于2020年6月24日通过大宗交易方式减持公司股份249.3511万股，占公司总股本比例为0.49%，张国桉先生之一致行动人国民信托有限公司－国民信托•金润35号单一资金信托（以下简称“国民信托35号”）于2020年6月23日、2020年6月24日分别通过大宗交易方式减持公司股份249万股和250万股，占公司总股本比例分别为0.48%和0.49%。本次减持获得资金将用于降低张国桉先生的质押率，防范控股股东的控制权不稳对公司可能造成的不利影响，有效的保护公司及中小股东利益。

关于公司第一期限制性股票激励计划首次授予第三个解锁期及预留部分限制性股票第二个解锁期股份上市流通提示性公告

2020.06.24

通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年6月15日召开了第六届董事会第六十三次会议，审议通过了《关于首次授予的限制性股票第三期解除限售的议案》及《关于预留部分限制性股票第二期解除限售的议案》。董事会认为根据《第一期限制性股票激励计划（草案）》和《第一期限制性股票激励计划实施考核管理办法》等有关规定，第一期限制性股票激励计划首次授予部分第三个解锁期及预留部分限制性股票第二个解锁期条件已成就。现对相关事项说明如下：

关于筹划发行股份、可转换债券购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的进展公告

2020.06.19

通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）拟发行股份及可转换债券购买北京一龙恒业石油工程技术有限公司（以下简称“一龙恒业”）除公司以外剩余股东持有的一龙恒业的71.011%股权并募集配套资金。公司于2020年4月20日召开第六届董事会第五十九次会议审议通过了《关于<通源石油科技集团股份有限公司发行股份及可转换债券购买资产并募集配套资金暨关联交易预案>及其摘要的议案》等与本次资产重组相关的议案。具体内容详见公司于2020年4月21日在指定信息披露媒体上披露的相关公告。

独立董事关于第六届董事会第六十四次会议相关事项的独立意见

2020.06.18

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》等的有关规定，作为通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会独立董事，基于独立判断的相关立场，现就公司第六届董事会第六十四次会议相关事项发表如下独立意见：

关于为参股公司申请金融机构综合授信提供担保的公告

2020.06.18

通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）参股子公司北京一龙恒业石油工程技术有限公司（以下简称“一龙恒业”）因经营需要，拟向金融机构申请人民币5,500万元的融资授信额度。公司拟对上述综合授信额度提供连带责任保证，担保金额为不超过5,500万元及其利息，期限12个月。一龙恒业主要经营股东丁福庆、秦忠利为本次担保向公司提供反担保，承担连带责任；一龙恒业以其自有资产向公司提供反担保，担保期限与公司为一龙恒业提供的连带责任担保期限一致。

第六届董事会第六十四次会议决议公告

2020.06.18

通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第六十四次会议于2020年6月17日以现场结合通讯表决方式召开，会议由公司董事长张国桉先生主持。会议通知于2020年6月11日以专人送达、电子邮件方式送达全体董事。会议应到董事5名，实到5名。会议符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。经与会董事表决审议通过了以下议案：

关于召开2020年第一次临时股东大会的通知

2020.06.16

本次股东大会审议的议案1《关于公司董事会换届选举暨选举第七届董事会非独立董事的议案》及议案2《关于公司董事会换届选举暨选举第七届董事会独立董事的议案》的表决结果是否有效以议案4《关于修订<公司章程>部分条款的议案》是否获审议通过为前提条件，即只有当议案4获审议通过后，议案1和议案2的表决结果方为有效。

第六届董事会第六十三次会议决议公告

2020.06.16

通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第六十三次会议于2020年6月15日以现场结合通讯表决方式召开，会议由公司董事长张国桉先生主持。会议通知于2020年6月9日以专人送达、电子邮件方式送达全体董事。会议应到董事5名，实到5名。会议符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。经与会董事表决审议通过了以下议案：

关于第一期限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第三个解锁期解锁条件成就的公告

2020.06.16

根据通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）2016年度股东大会的授权，公司于2020年6月15日召开了第六届董事会第六十三次会议，审议通过了《关于首次授予的限制性股票第三期解除限售的议案》，具体如下：

公司章程（2020年6月）

2020.06.16

通源石油科技集团股份有限公司章程

公司章程修正案

2020.06.16

鉴于公司已完成非公开发行股票事项，发行新股62,448,130股，并已完成部分限制性股票回购注销事项，回购注销120,000股，导致公司总股本变更为513,530,289股，注册资本相应变更为513,530,289元，并结合公司实际情况，根据《公司法》、《证券法》等法律法规的相关规定，现对公司章程修正如下：

独立董事关于第六届董事会第六十三次会议相关事项的独立意见

2020.06.16

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》等的有关规定，作为通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会独立董事，基于独立判断的相关立场，现就公司第六届董事会第六十三次会议相关事项发表如下独立意见：

监事会关于第六届监事会第三十六次会议相关事项的审核意见

2020.06.16

根据《上市公司股权激励管理办法》、《创业板信息披露业务备忘录第8号：股权激励计划》和《通源石油科技集团股份有限公司第一期限制性股票激励计划》的相关规定，通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会对公司拟对首次授予的限制性股票第三期解除限售的相关事项和对预留部分限制性股票第二期解除限售的相关事项进行了核查，并发表审核意见如下：

关于第一期限制性股票激励计划预留部分限制性股票第二个解锁期解锁条件成就的公告

2020.06.16

根据通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）2016年度股东大会的授权，公司于2020年6月15日召开了第六届董事会第六十三次会议，审议通过了《关于预留部分限制性股票第二期解除限售的议案》，具体如下：

第六届监事会第三十六次会议决议公告

2020.06.16

通源石油科技集团股份有限公司(以下简称“公司”) 第六届监事会第三十六次会议于2020年6月15日以通讯表决方式召开。会议通知于2020年6月9日以电子邮件方式发出。会议应到监事3名，实到监事3名。会议符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》的规定。本次会议由公司监事会主席张百双先生主持，经与会监事表决，审议通过以下决议：

北京德恒律师事务所关于公司限制性股票激励计划首次授予部分第三期解除限售及预留授予部分第二期解除限售相关事项的法律意见

2020.06.16

根据本所与通源石油签订的《专项法律服务协议》，本所作为通源石油本次股权激励的特聘专项法律顾问，根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《备忘录8号》等法律、法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定，就公司本次解除限售所涉相关事宜出具本法律意见。

2019年年度权益分派实施公告

2020.06.12

通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）2019年年度权益分派方案已获2020年5月20日召开的2019年度股东大会审议通过，现将权益分派事宜公告如下：

关于部分已授予但尚未解锁的限制性股票回购注销完成的公告

2020.06.11

特别提示：1、本次回购注销的股份数量为120,000股，占回购前公司总股本513,650,289股的0.023%。2、本次回购注销涉及人数3人，其中1人(首次授予)的回购价格为4.78元/股加银行同期存款利息之和，即5.17435元/股；另外2人（预留部分授予）的回购价格为3.48元/股加银行同期存款利息之和，即3.62616元/股。3、本次回购注销完成后，公司股份总数将由513,650,289股变更为513,530,289股。4、截止本公告披露日，本次回购注销事项已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成。

关于董事会换届选举的公告

2020.06.04

通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会任期已经届满，为保证公司董事会科学有序地决策、规范高效地运作，公司董事会依据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、《股东大会议事规则》等相关规定，于2020年6月2日召开第六届董事会第六十二次会议，审议通过了《关于公司董事会换届选举暨选举第七届董事会非独立董事的议案》、《关于公司董事会换届选举暨选举第七届董事会独立董事的议案》。

独立董事关于第六届董事会第六十二次会议相关事项的独立意见

2020.06.04

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》等的有关规定，作为通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会独立董事，基于独立判断的相关立场，现就公司第六届董事会第六十二次会议相关事项发表如下独立意见：

公司章程修正案

2020.06.04

鉴于公司已完成非公开发行股票事项，发行新股62,448,130股，导致公司总股本变更为513,650,289股，注册资本相应变更为513,650,289元。因此，根据《公司法》、《证券法》等法律法规的相关规定，现对公司章程修正如下：

公司章程（2020年6月）

2020.06.04

通源石油科技集团股份有限公司章程

独立董事提名人声明（二）

2020.06.04

提名人通源石油科技集团股份有限公司现就提名梅慎实为通源石油科技集团股份有限公司第七届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意出任通源石油科技集团股份有限公司第七届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、专业资格、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下：

独立董事提名人声明（一）

2020.06.04

提名人通源石油科技集团股份有限公司现就提名赵丽红为通源石油科技集团股份有限公司第七届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意出任通源石油科技集团股份有限公司第七届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、专业资格、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下：

独立董事候选人声明（赵丽红）

2020.06.04

声明人赵丽红，作为通源石油科技集团股份有限公司第七届董事会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下：

独立董事候选人声明（梅慎实）

2020.06.04

声明人梅慎实，作为通源石油科技集团股份有限公司第七届董事会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下：

董事会议事规则修正案

2020.06.04

根据《公司章程》及相关法律、法规，并结合公司董事会换届情况，公司拟修订《董事会议事规则》部分条款，具体如下：

董事会议事规则（2020年6月）

2020.06.04

通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）为明确董事会的职责权限，规范董事会会议及工作程序，确保公司董事会及董事忠实履行职责，维护公司及股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等有关规定以及《通源石油科技集团股份有限公司公司章程》（以下简称“公司章程”）的规定，制定本议事规则｡

关于选举产生第七届监事会职工代表监事的公告

2020.06.04

通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会任期届满，根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等有关规定进行换届选举，公司监事会将由三名监事组成，其中设职工代表监事1名，由公司职工代表大会选举产生。公司于2020年6月2日在公司会议室召开了职工代表大会，经与会职工代表投票表决，一致同意选举刘赫女士为公司第七届监事会职工代表监事。（职工代表监事简历详见附件）

关于监事会换届选举的公告

2020.06.04

通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会任期已经届满，为保证公司监事会科学有序地决策、规范高效地运作，公司监事会依据《公司法》《公司章程》《股东大会议事规则》等相关规定，于2020年6月2日召开第六届监事会第三十五次会议审议通过了《关于监事会换届选举的议案》。

第六届监事会第三十五次会议决议公告

2020.06.04

通源石油科技集团股份有限公司(以下简称“公司”) 第六届监事会第三十五次会议于2020年6月2日以现场结合通讯表决方式召开。会议通知于2020年5月27日以电子邮件方式发出。会议应到监事3名，实到监事3名。会议符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》的规定。本次会议由公司监事会主席张百双先生主持，经与会监事表决，审议通过以下决议：

第六届董事会第六十二次会议决议公告

2020.06.04

通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第六十二次会议于2020年6月2日以现场结合通讯表决方式召开，会议由公司董事长张国桉先生主持。会议通知于2020年5月27日以专人送达、电子邮件方式送达全体董事。会议应到董事5名，实到5名。会议符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。经与会董事表决审议通过了以下议案：

关于控股股东部分股份质押展期的公告

2020.05.29

通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到公司控股股东张国桉先生的通知，获悉张国桉先生办理了其托管在联储证券有限责任公司的股份质押展期手续，具体事项如下：

关于筹划发行股份、可转换债券购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的进展公告

2020.05.21

通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）拟发行股份及可转换债券购买北京一龙恒业石油工程技术有限公司（以下简称“一龙恒业”）除公司以外剩余股东持有的一龙恒业的71.011%股权并募集配套资金。公司于2020年4月20日召开第六届董事会第五十九次会议审议通过了《关于<通源石油科技集团股份有限公司发行股份及可转换债券购买资产并募集配套资金暨关联交易预案>及其摘要的议案》等与本次资产重组相关的议案。具体内容详见公司于2020年4月21日在指定信息披露媒体上披露的相关公告。

2019年度股东大会决议公告

2020.05.21

本次股东大会议案采用现场投票与网络投票相结合的表决方式。本次股东大会按照公司召开2019年度股东大会通知的议题进行，无否决或变更提案的情况。本次股东大会形成决议如下：

2019年度股东大会的法律意见书

2020.05.21

2019年度股东大会的法律意见书

拟进行以财务报告为目的的商誉减值测试所涉及的安德森射孔服务有限公司资产组可收回价值项目资产评估说明

2020.05.14

拟进行以财务报告为目的的商誉减值测试所涉及的安德森射孔服务有限公司资产组可收回价值项目资产评估说明

拟进行以财务报告为目的的商誉减值测试所涉及的Cutters Wireline Service,Inc.资产组可收回价值项目资产评估说明

2020.05.14

拟进行以财务报告为目的的商誉减值测试所涉及的Cutters Wireline Service,Inc.资产组可收回价值项目资产评估说明

拟进行以财务报告为目的的商誉减值测试所涉及的大庆市永晨石油科技有限公司资产组可收回价值项目资产评估说明

2020.05.14

拟进行以财务报告为目的的商誉减值测试所涉及的大庆市永晨石油科技有限公司资产组可收回价值项目资产评估说明

以财务报告为目的商誉减值测试所涉及的公司并购大庆市永晨石油科技有限公司形成的商誉相关资产组可收回金额资产评估说明

2020.05.14

以财务报告为目的商誉减值测试所涉及的公司并购大庆市永晨石油科技有限公司形成的商誉相关资产组可收回金额资产评估说明

以财务报告为目的商誉减值测试所涉及的公司并购Cutters Wireline Service,Inc.形成的商誉相关资产组可收回金额资产评估说明

2020.05.14

以财务报告为目的商誉减值测试所涉及的公司并购Cutters Wireline Service,Inc.形成的商誉相关资产组可收回金额资产评估说明

以财务报告为目的商誉减值测试所涉及的公司并购安德森射孔服务有限公司形成的商誉相关资产组可收回金额资产评估说明

2020.05.14

以财务报告为目的商誉减值测试所涉及的公司并购安德森射孔服务有限公司形成的商誉相关资产组可收回金额资产评估说明

信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）关于对公司的年报问询函回复

2020.05.13

根据我们收到通源石油科技集团股份有限公司(以下简称“公司”或“通源石油公司”)转来的贵部2020年5月5日下发的《关于对通源石油科技集团股份有限公司的年报问询函》(创业板年报问询函【2020】第119号)(以下简称“问询函”)，针对问询函中要求会计师发表意见的问询事项，我们进行了逐项的核查、落实与说明。

关于深圳证券交易所年报问询函回复的公告

2020.05.13

通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年5月5日收到深圳证券交易所下发的《关于对通源石油科技集团股份有限公司的年报问询函》（创业板年报问询函【2020】第119号）（以下简称“问询函”），接到问询函后，公司及时组织相关人员对问询函提出的有关问题进行了认真的核查，现将有关情况回复公告如下：

西安通源石油科技股份有限公司拟进行以财务报告为目的的商誉减值测试所涉及的大庆市永晨石油科技有限公司资产组可收回价值项目资产评估报告

2020.05.13

西安通源石油科技股份有限公司拟进行以财务报告为目的的商誉减值测试所涉及的大庆市永晨石油科技有限公司资产组可收回价值项目资产评估报告

拟进行以财务报告为目的的商誉减值测试所涉及的安德森射孔服务有限公司资产组可收回价值项目资产评估报告

2020.05.13

拟进行以财务报告为目的的商誉减值测试所涉及的安德森射孔服务有限公司资产组可收回价值项目资产评估报告

拟进行以财务报告为目的的商誉减值测试所涉及的Cutters Wireline Service,Inc.资产组可收回价值项目资产评估报告

2020.05.13

拟进行以财务报告为目的的商誉减值测试所涉及的Cutters Wireline Service,Inc.资产组可收回价值项目资产评估报告

以财务报告为目的商誉减值测试所涉及的公司并购大庆市永晨石油科技有限公司形成的商誉相关资产组可收回金额资产评估报告

2020.05.13

以财务报告为目的商誉减值测试所涉及的公司并购大庆市永晨石油科技有限公司形成的商誉相关资产组可收回金额资产评估报告

以财务报告为目的商誉减值测试所涉及的公司并购Cutters Wireline Service,Inc.形成的商誉相关资产组可收回金额资产评估报告

2020.05.13

以财务报告为目的商誉减值测试所涉及的公司并购Cutters Wireline Service,Inc.形成的商誉相关资产组可收回金额资产评估报告

以财务报告为目的的商誉减值测试所涉及的通源石油科技集团股份有限公司并购安德森射孔服务有限公司形成的商誉相关资产组可回收金额资产评估报告

2020.05.13

以财务报告为目的的商誉减值测试所涉及的通源石油科技集团股份有限公司并购安德森射孔服务有限公司形成的商誉相关资产组可回收金额资产评估报告

北京华亚正信资产评估有限公司《关于对通源石油科技集团股份有限公司的年报问询函》之核查意见

2020.05.13

北京华亚正信资产评估有限公司《关于对通源石油科技集团股份有限公司的年报问询函》之核查意见

关于公司人均薪酬情况的说明

2020.05.11

通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年5月5日收到深圳证券交易所下发的《关于对通源石油科技集团股份有限公司的年报问询函》（创业板年报问询函【2020】第119号）（以下简称“问询函”），其中问询函第8条涉及关于公司董监高薪酬远低于公司平均水平等问题，同时近期媒体和投资者也有关于公司薪酬问题的报道和问询。目前，公司正在积极回复深圳证券交易所问询函的相关问题，鉴于公司薪酬问题已受到市场和投资者的广泛关注，对此公司特就问询函第8条涉及关于公司董监高薪酬远低于公司平均水平等问题先行说明如下：

关于控股股东部分股份质押展期的公告

2020.05.08

通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到公司控股股东张国桉先生的通知，获悉张国桉先生于2020年5月7日办理了其托管在联储证券有限责任公司的股份质押展期手续，具体事项如下：

关于公司控股股东部分股份补充质押的公告

2020.05.06

通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到公司控股股东张国桉先生将其持有的本公司部分股份办理了补充质押的通知，具体事项如下：

关于限售股份上市流通提示性公告

2020.04.30

特别提示：1、本次解除限售股份数量为35,337,042股，占目前公司总股本比例为6.88%；本次解除限售股份实际可上市流通股份数量为13,092,173股，占公司总股本比例为2.55%。2、本次限售股份上市流通日期为2020年5月8日（星期五）。

关于通源石油科技集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之限售股解禁的核查意见

2020.04.30

天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”或“独立财务顾问”）作为通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“通源石油”、“上市公司”或“公司”）2016年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称“2016年资产重组”、“资产重组”）之独立财务顾问，根据《上市公司重大资产重组管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关文件要求，对通源石油2016年资产重组的新增限售股解禁事项进行了合规性核查，并发表以下核查意见：

关于召开2019年度股东大会的通知

2020.04.29

关于召开2019年度股东大会的通知

2020年第一季度报告

2020.04.29

2020年第一季度报告

关于第六届董事会第六十一次会议相关事项的独立意见

2020.04.29

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》等的有关规定，作为通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会独立董事，基于独立判断的相关立场，现就公司第六届董事会第六十一次会议相关事项发表如下独立意见：

关于会计政策变更的公告

2020.04.29

2020年4月28日，通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）召开第六届董事会第六十一次会议和第六届监事会第三十四次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》。本次会计政策变更无须提交股东大会审议，具体情况如下：

第六届监事会第三十四次会议决议公告

2020.04.29

通源石油科技集团股份有限公司(以下简称“公司”) 第六届监事会第三十四次会议于2020年4月28日以现场结合通讯表决方式召开。会议通知于2020年4月17日以电子邮件方式发出。会议应到监事3名，实到监事3名。会议符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》的规定。本次会议由公司监事会主席张百双先生主持，经与会监事表决，审议通过以下决议：

第六届董事会第六十一次会议决议公告

2020.04.29

通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第六十一次会议于2020年4月28日以现场结合通讯表决方式召开，会议由公司董事长张国桉先生主持。会议通知于2020年4月17日以专人送达、电子邮件方式送达全体董事。会议应到董事5名，实到5名。会议符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。经与会董事表决审议通过了以下议案：

2020年第一季度报告披露提示性公告

2020.04.29

通源石油科技集团股份有限公司2020年第一季度报告已于2020年4月28日在中国证监会指定创业板信息披露平台巨潮资讯网上披露，请投资者注意查阅。

发行股份及可转换债券购买资产并募集配套资金暨关联交易预案摘要（修订稿）

2020.04.28

本次发行股份及可转换债券购买资产并募集配套资金事项相关的审计、评估工作尚未完成，本公司将在审计、评估工作审核完成后再次召开董事会，编制并披露发行股份及可转换债券购买资产并募集配套资金报告书，本公司及董事会全体成员保证本预案摘要所引用的相关数据的真实性和合理性。标的资产经审计的历史财务数据、资产评估结果将在发行股份及可转换债券购买资产并募集配套资金报告书中予以披露。

发行股份及可转换债券购买资产并募集配套资金暨关联交易预案（修订稿）

2020.04.28

本公司及全体董事保证公告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。如本次交易因涉嫌所提供或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在案件调查结论明确之前，将暂停转让其在本公司拥有权益的股份。

公司对深圳证券交易所《关于对通源石油科技集团股份有限公司的问询函》之回复

2020.04.28

通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“通源石油”）于2020年4月23日收到贵部下发的《关于对通源石油科技集团股份有限公司的问询函》（创业板问询函【2020】119号，以下简称“问询函”）。

发行股份及可转债购买资产并募集配套资金暨关联交易预案修订说明的公告

2020.04.28

通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月21日公告披露了《通源石油科技集团股份有限公司发行股份及可转债购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》及其摘要等相关文件，并于2020年4月23日收到了深圳证券交易所下发的《关于对通源石油科技集团股份有限公司的问询函》（创业板问询函【2020】119号，以下简称“问询函”）。针对《问询函》的要求，公司对《通源石油科技集团股份有限公司发行股份及可转债购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》及其摘要进行了修订，修订的主要内容如下：

关于公司控股股东部分股份补充质押的公告

2020.04.27

通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到公司控股股东张国桉先生将其持有的本公司部分股份办理了补充质押的通知，具体事项如下：

更正公告

2020.04.23

通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020 年4月23日在证券时报、中国证券报、证券日报、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上发布了《2019 年度报告及摘要披露提示性公告》。因公司工作人员疏忽，致使该公告中日期存在个别错误，现对《2019 年度报告及摘要披露提示性公告》中披露的相关内容更正如下：

关于2019年度计提资产减值准备的公告

2020.04.23

2020年3月以来，虽然新型冠状病毒疫情在中国基本稳定，但在海外迅速扩散，对世界各国经济形势不利影响巨大。同时欧佩克国家之间博弈，3月9日，沙特与俄罗斯突然爆发石油价格战，国际原油价格下跌，创1991年以来最大单日跌幅后，继续在30美元/桶下方的低位徘徊。

关于公司2019年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明

2020.04.23

我们按照中国注册会计师审计准则审计了通源石油科技集团股份有限公司（以下简称通源石油公司）2019年度财务报表，包括2019年12月31日的合并及母公司资产负债表、2019年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注，并于2020年4月22日出具了XYZH/2020XAA40228号无保留意见的审计报告。根据中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号文），以及深圳证券交易所相关披露的要求，通源石油公司编制了本专项说明所附的通源石油公司2019年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称汇总表）。编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性及完整性是通源石油公司的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计通源石油公司2019年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对，在所有重大方面没有发现不一致。除对通源石油公司2019年度财务报表执行审计，以及将本专项说明后附的汇总表所载项目金额与我们审计通源石油公司2019年度财务报表时通源石油公司提供的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行核对外，我们没有对本专项说明后附的汇总表执行任何附加程序。

2019年年度报告

2020.04.23

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司负责人张国桉、主管会计工作负责人张志坚及会计机构负责人(会计主管人员)舒丹声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容，均不构成本公司对任何投资者及相关人士的承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。敬请广大投资者注意投资风险。

2019年度审计报告

2020.04.23

我们审计了通源石油科技集团股份有限公司（以下简称通源石油公司）财务报表，包括2019年12月31日的合并及母公司资产负债表，2019年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及相关财务报表附注。我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了通源石油公司2019年12月31日的合并及母公司财务状况以及2019年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

2019年年度报告摘要

2020.04.23

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

2019年度报告及摘要披露提示性公告

2020.04.23

通源石油科技集团股份有限公司2019年度报告及摘要已于2019年4月22日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网上披露，请投资者注意查阅。

关于第六届董事会第六十次会议相关事项的独立意见

2020.04.23

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》等的有关规定，作为通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会独立董事，基于独立判断的相关立场，现就公司第六届董事会第六十次会议相关事项发表如下独立意见：

第六届监事会第三十三次会议决议公告

2020.04.23

通源石油科技集团股份有限公司(以下简称“公司”) 第六届监事会第三十三次会议于2020年4月22日以现场结合通讯表决方式召开。会议通知于2020年4月10日以电子邮件方式发出。会议应到监事3名，实到监事3名。会议符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》的规定。本次会议由公司监事会主席张百双先生主持，经与会监事表决，审议通过以下决议：

第六届董事会第六十次会议决议公告

2020.04.23

1证券代码：300164 证券简称：通源石油公告编号：2020-024通源石油科技集团股份有限公司第六届董事会第六十次会议决议公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性及完整性承担个别及连带责任通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第六十次会议于2020年4月22日以现场结合通讯表决方式召开，会议由公司董事长张国桉先生主持。会议通知于2020年4月10日以专人送达、电子邮件方式送达全体董事。会议应到董事5名，实到5名。会议符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。经与会董事表决审议通过了以下议案：

关于续聘2020年度审计机构的公告

2020.04.23

通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月22日召开第六届董事会第六十次会议和第六届监事会第三十三次会议，审议通过了《关于续聘审计机构的议案》，同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，聘期一年。本事项尚须提交公司股东大会审议通过，现将具体情况公告如下：

2019年度独立董事述职报告（赵超）

2020.04.23

本人作为通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）的独立董事，严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》等规章制度的规定，在2019年度工作中，定期了解检查公司经营情况，积极出席相关会议，认真、仔细审阅会议议案及相关材料，积极参与各议题的讨论并提出合理化建议，对董事会相关事项发表独立意见，独立、认真的履行职责，较好的发挥了独立董事的作用。

2019年度商誉减值测试报告

2020.04.23

2019年度商誉减值测试报告

关于第六届董事会第六十次会议相关事项的事前认可意见

2020.04.23

通源石油科技集团股份有限公司独立董事关于第六届董事会第六十次会议相关事项的事前认可意见根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司重大资产重组管理办法》及《通源石油科技集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，我们作为通源石油科技集团股份有限公司(以下简称“公司”)第六届董事会独立董事，本着认真、负责的态度和独立判断的原则，对公司第六届董事会第六十次会议相关事项资料进行了审阅并就有关情况向公司相关人员进行了询问，经过认真的事前审查，发表如下事前认可意见：

关于公司相关事项的审核意见

2020.04.23

根据《上市公司股权激励管理办法》、《创业板信息披露业务备忘录第8号：股权激励计划》和《通源石油科技集团股份有限公司第一期限制性股票激励计划》的相关规定，通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会对公司拟回购注销部分限制性股票的相关事项进行了核查，并发表审核意见如下：

关于通源石油科技集团股份有限公司第二次回购注销部分限制性股票相关事项的补充法律意见

2020.04.23

根据本所与通源石油签订的《专项法律服务协议》，本所作为通源石油本次股权激励的特聘专项法律顾问，根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《备忘录8号》等法律、法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定，就公司限制性股票激励计划第二次回购注销部分限制性股票所涉相关事宜已出具《北京德恒律师事务所关于西安通源石油科技股份有限公司第二次回购注销部分限制性股票相关事项的法律意见》（德恒01F20170233-05号），鉴于该法律意见出具后，公司第二次回购注销部分限制性股票事宜并未实施，有鉴于此，本所根据上次法律意见出具后相关情况的变化，特就公司本次限制性股票激励计划第二次回购注销部分限制性股票所涉相关事宜更新出具本补充法律意见。

关于回购注销部分限制性股票减资暨通知债权人的公告

2020.04.23

通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月22日召开第六届董事会第六十次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意公司回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票共120,000股，《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的公告》详见中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网。

关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的公告

2020.04.23

根据通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月22日召开第六届董事会第六十次会议和第六届监事会第三十三次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，此事项还须提交股东大会审议。具体如下：

关于举办2019年度业绩网上说明会的公告

2020.04.23

通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）《2019年度报告》及《2019年度报告摘要》已于2020年4月22日在中国证监会指定创业板信息披露平台巨潮资讯网上发布。为使投资者进一步了解公司的生产经营等情况，公司将于2020年5月7日（星期四）下午15:00-17:00 在深圳证券信息有限公司提供的网上平台举办2019年度业绩网上说明会，本次年度业绩说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登陆投资者互动平台：http://rs.p5w.net参与本次说明会。出席本次年度报告说明会的人员有：公司总裁任延忠先生、董事会秘书兼主管财务副总裁张志坚先生、独立董事赵超先生。欢迎广大投资者积极参与！

2019年度监事会工作报告

2020.04.23

报告期内公司监事会的全体成员严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》和《监事会议事规则》等规定和要求，本着对全体股东负责的精神，认真地履行了自身的职责，依法独立行使职权，促进公司的规范运作，维护公司、股东及员工的合法权益。监事会对公司的财务、股东大会决议等执行情况、董事会的重大决策程序及公司经营管理活动的合法合规性、董事及高级管理人员履行其职务情况等方面进行了监督和检查，促进公司的健康、持续发展。

关于公司《2019年度内部控制自我评价报告》的意见

2020.04.23

通源石油科技集团股份有限公司监事会关于公司《2019年度内部控制自我评价报告》的意见根据中国证监会、财政部等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》及深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》，以及通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）《公司章程》等有关规定，公司监事会对公司《2019年度内部控制自我评价报告》发表意见如下：

2019年度内部控制评价报告

2020.04.23

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截至2019年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

2019年度独立董事述职报告（曾一龙）

2020.04.23

本人作为通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）的独立董事，严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》等规章制度的规定，在2019年度工作中，定期了解检查公司经营情况，积极出席相关会议，认真、仔细审阅会议议案及相关材料，积极参与各议题的讨论并提出合理化建议，对董事会相关事项发表独立意见，独立、认真的履行职责，较好的发挥了独立董事的作用。

发行股份及可转换债券购买资产并募集配套资金暨关联交易预案

2020.04.21

本次发行股份及可转换债券购买资产并募集配套资金事项相关的审计、评估工作尚未完成，本公司将在审计、评估工作审核完成后再次召开董事会，编制并披露发行股份及可转换债券购买资产并募集配套资金报告书，本公司及董事会全体成员保证本预案所引用的相关数据的真实性和合理性。标的资产经审计的历史财务数据、资产评估结果将在发行股份及可转换债券购买资产并募集配套资金报告书中予以披露。

发行股份及可转换债券购买资产并募集配套资金暨关联交易预案（摘要）

2020.04.21

发行股份及可转换债券购买资产并募集配套资金暨关联交易预案（摘要）

关于发行股份及可转换债券购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的事先认可意见

2020.04.21

通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）拟以发行股份及可转换债券的方式购买北京一龙恒业石油工程技术有限公司（以下简称“一龙恒业”）71.011%股权，并向符合条件的特定投资者非公开发行股份及可转换债券募集配套资金（以下简称“本次交易”）。根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司重大资产重组管理办法》（以下简称“《重组管理办法》”）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《创业板上市规则》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件以及《通源石油科技集团股份有限公司章程》的规定，我们作为公司的独立董事，认真审阅了公司本次交易方案的相关材料，现就相关事宜发表如下事先认可意见：

关于第六届董事会第五十九次会议相关事项的独立意见

2020.04.21

通源石油科技集团股份有限公司独立董事关于第六届董事会第五十九次会议相关事项的独立意见通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）拟以发行股份及可转换债券的方式购买北京一龙恒业石油工程技术有限公司（以下简称“一龙恒业”）71.011%股权，并向符合条件的特定投资者非公开发行股份及可转换债券募集配套资金（以下简称“本次交易”）。

第六届监事会第三十二次会议决议公告

2020.04.21

通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第三十二次会议于2020年4月20日以【通讯表决】方式召开。会议通知于2020年4月13日以【电子邮件】方式送达全体监事。会议应到监事3名，实到监事3名。会议符合《中华人民共和国公司法》及《通源石油科技集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。本次会议由公司监事会主席张百双先生主持，经与会监事表决，审议通过了以下议案：

第六届董事会第五十九次会议决议公告

2020.04.21

通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第五十九次会议于2020年4月20日以【通讯表决】方式召开，会议由公司董事长张国桉先生主持。会议通知于2020年4月13日以【电子邮件】方式送达全体董事。会议应到董事5名，实到5名。会议符合《中华人民共和国公司法》及《通源石油科技集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。经与会董事表决审议通过了以下议案：

关于本次交易采取的保密措施及保密制度的说明

2020.04.21

通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“上市公司”）拟通过发行股份及可转换债券购买北京一龙恒业石油工程技术有限公司除上市公司外其他股东持有的71.011%股权，并募集配套资金（以下简称“本次交易”）。本次交易预计构成关联交易，预计不构成重大资产重组，不构成重组上市。在与交易对方开始接洽本次交易事宜之初，上市公司即采取严格的保密措施及制度，确保本次交易有关信息不外泄，具体的措施如下：

关于本次交易前12个月内购买、出售资产的说明

2020.04.21

通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“上市公司”）拟通过发行股份及可转换债券购买北京一龙恒业石油工程技术有限公司除上市公司以外其他股东持有的71.011%股权，并募集配套资金（以下简称“本次交易”）。本次交易前12个月内，通源石油购买、出售资产的情况如下：

关于本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条、第四十三条有关规定的说明

2020.04.21

通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“上市公司”或“公司”）拟通过发行股份及可转换债券购买北京一龙恒业石油工程技术有限公司（以下简称“标的公司”）除上市公司以外其他股东持有的71.011%股权，并募集配套资金（以下简称“本次交易”）。根据中国证监会关于上市公司重大资产重组的相关规定，公司董事会应当依据《上市公司重大资产重组管理办法》（以下简称“《重组管理办法》”）第十一条、第四十三条进行审慎判断，并做出说明。

关于本次交易相关主体不存在依据《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》第十三条不得参与任何上市公司重大资产重组情形的说明

2020.04.21

通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“上市公司”或“公司”）拟通过发行股份及可转换债券购买北京一龙恒业石油工程技术有限公司除上市公司以外其他股东持有的71.011%股权，并募集配套资金（以下简称“本次交易”）。

关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的有效性的说明

2020.04.21

根据《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司信息披露管理办法》《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、法规及规范性文件的要求，公司董事会就本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的有效性进行了认真审核，

关于本次重组符合《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》第四条规定的说明

2020.04.21

通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“上市公司”）拟通过发行股份及可转换债券购买北京一龙恒业石油工程技术有限公司（以下简称“一龙恒业”）除上市公司外其他股东持有的71.011%股权，并募集配套资金（以下简称“本次交易”）。上市公司董事会对本次交易是否符合《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》第四条的规定进行了审慎分析，

关于公司股票价格波动未达到《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》第五条相关标准的说明

2020.04.21

根据《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》（证监公司字[2007]128号）第五条的相关规定，本公司董事会对公司股票本次重组停牌前20个交易日的股票价格波动情况，以及该期间与创业板指数、证监会采矿业指数的波动情况进行了自查比较。

关于本次重组不构成《上市公司重大资产重组管理办法》第十三条规定的重组上市的说明

2020.04.21

通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）拟发行股份及可转换债券购买北京一龙恒业石油工程技术有限公司除上市公司以外其他股东持有的71.011%股权，并募集配套资金（以下简称“本次交易”）

关于披露发行股份及可转换债券购买资产并募集配套资金一般风险提示暨复牌公告

2020.04.21

通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）因筹划发行股份及可转换债券购买资产并募集配套资金事项，为确保信息披露公平性，维护广大投资者利益，避免造成公司股价异常波动，经向深圳证券交易所申请，公司股票（证券简称：通源石油，证券代码：300164）自2020年4月7日开市起停牌，详见公司于2020年4月7日披露的《通源石油:关于筹划发行股份,可转换债券及支付现金购买资产并募集配套资金事项的停牌公告》（公告编号：2020-016号）。

2019年度业绩预告及业绩快报修正公告

2020.04.20

特别提示：本公告所载2019年度的财务数据仅为初步核算数据，未经会计事事务所审计，与年度报告中披露的最终数据可能存在差异，请投资者注意投资风险。

关于筹划发行股份、可转换债券及支付现金购买资产并募集配套资金事项的进展公告

2020.04.13

通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月3日披露了《关于筹划发行股份、可转换债券及支付现金购买资产并募集配套资金事项的停牌公告》，并向深圳证券交易所申请公司股票自2020年4月7日（星期二）上午开市起停牌。

关于筹划发行股份、可转换债券及支付现金购买资产并募集配套资金事项停牌前一个交易日前十大股东和前十大流通股股东持股情况的公告

2020.04.13

通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）正在筹划发行股份、可转换债券及支付现金购买资产并募集配套资金事项，因有关事项存在不确定性，为了维护投资者利益，避免对公司股价造成重大影响，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第2号——停复牌业务》等有关规定，经公司申请，公司股票（证券简称：通源石油；证券代码：300164）自2020年4月7日（星期二）上午开市起停牌，停牌时间不超过10个交易日。具体内容详见公司于2020年4月7日在巨潮资讯网上披露的《关于筹划发行股份、可转换债券及支付现金购买资产并募集配套资金事项的停牌公告》。

2020 年第一季度业绩预告

2020.04.09

由于公司业务的季节性特征，通常一季度为公司施工准备阶段，营业收入占全年营业收入的比重较低。

关于筹划发行股份、可转换债券及支付现金购买资产并募集配套资金事项的停牌公告

2020.04.07

通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）正在筹划发行股份、可转换债券及支付现金购买资产并募集配套资金事项，并向深圳证券交易所申请公司股票自 2020年 4 月 7 日（星期二）上午开市起停牌，为保证公平信息披露，维护广大投资者的利益，现将相关事项公告如下：

关于控股股东部分股份质押展期的公告

2020.03.23

通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到公司控股股东张国桉先生的通知，获悉张国桉先生于 2020 年 3 月 20 日办理了其托管在东北证券股份有限公司的股份质押展期手续，具体事项如下：

关于控股股东签署《股东表决权委托协议》暨权益变动的提示性公告

2020.03.02

特别提示： 本次权益变动为陕西省民营经济高质量发展纾困基金合伙企业（有限合伙） （以下简称“陕西民营发展基金”、“委托方”或“甲方”）将其持有的通源石 油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）34,127,777 股股份（占上市公 司总股本的 6.64%）表决权委托给公司控股股东、实际控制人张国桉先生（以下 简称“受托方”或“乙方”）。本次表决权委托后，张国桉先生可以实际支配的 公司表决权股份 132,501,009 股，占公司总股本的 25.80%，本次权益变动不涉 及要约收购。 本次表决权委托事项，不会导致公司控股股东、实际控制人变化。

简式权益变动报告书（二）

2020.03.02

1、本报告书系信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司 收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号—权 益变动报告书》及相关法律、法规和规范性文件编制。

简式权益变动报告书（一）

2020.03.02

1、本报告书系信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司 收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号—权 益变动报告书》及相关法律、法规和规范性文件编制。

2019年度业绩快报

2020.02.28

特别提示：本公告所载2019年度的财务数据仅为初步核算数据，未经会计事 事务所审计，与年度报告中披露的最终数据可能存在差异，请投资者注意投资风 险。

关于为参股公司申请金融机构综合授信提供担保的公告

2020.02.26

一、担保情况概述 通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）参股子公司北京一龙 恒业石油工程技术有限公司（以下简称“一龙恒业”）因经营需要，拟向金融机 构申请人民币 3,000 万元的融资授信额度。公司拟对上述综合授信额度提供连带 责任保证，担保金额为不超过 3,000 万元及其利息，期限 12 个月。一龙恒业主 要经营股东丁福庆、秦忠利为本次担保以其持有一龙恒业股权比例对应权益金额 向公司提供反担保，一龙恒业以其自有资产向公司提供反担保，担保期限与公司 为一龙恒业提供的连带责任担保期限一致。

第六届董事会第五十八次会议决议公告

2020.02.26

通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第五十 八次会议于 2020 年 2 月 26 日以通讯表决方式召开，会议由公司董事长张国桉先 生主持。会议通知于 2020 年 2 月 20 日以电子邮件方式送达全体董事。会议应到 董事 5 名，实到 5 名。会议符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规 定。经与会董事表决审议通过了以下议案：

监事会关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金事项的审核意见

2020.02.26

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定本着对通 源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）及全体股东负责的态度，全 体监事认真审阅了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》， 发表如下审核意见：

独立董事关于第六届董事会第五十八次会议相关事项的独立意见

2020.02.26

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所 创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相 关法律法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》等的有关规定，作为通源石 油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会独立董事，基于独 立判断的相关立场，现就公司第六届董事会第五十八次会议相关事项发表如下独 立意见：

关于公司募集资金置换专项鉴证报告

2020.02.26

通源石油科技集团股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的通源石油科技集团股份有限公司(以下简称通源石油公司)编 制的截至2020年1月20日的《通源石油科技集团股份有限公司以募集资金置换预先投入募 投项目自筹资金的专项说明》执行了鉴证工作。

中信证券股份有限公司关于通源石油科技集团股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的核查意见

2020.02.26

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为通源石油 科技集团股份有限公司（以下简称“通源石油”或“公司”）非公开发行股票持续督 导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，就通 源石油第六届董事会第五十八次会议审议的关于使用募集资金置换预先投入募 投项目自筹资金及已支付发行费用事项进行了核查，具体如下：

关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告

2020.02.26

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，通源石油科 技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 2 月 26 日召开第六届董事 会第五十八次会议和第六届监事会第三十一次会议，审议通过了《关于使用募集 资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，具体情况如下：

第六届监事会第三十一次会议决议公告

2020.02.26

2019年度，公司实现归属于上市公司股东的净利润8,270.53万元，同比下降20.18%,主要因为：本报告期内，公司实现营业收入156,246.25万元，同比下降1.92%；实现营 业利润12,806.16万元，同比下降11.49%；实现利润总额10,151.13万元，同比下降38.58%。

关于非公开发行A股股票延期上市的公告

2020.01.30

通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 1 月 22 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上发布了《非公开发行 A 股股 票上市公告书》。本次非公开发行新增股份 62,448,130 股，将于 2020 年 1 月 31 日在深圳证券交易所上市。 根据深圳证券交易所发布《关于延长 2020 年春节休市安排的通知》，2020 年春节休市至 2 月 2 日（星期日），故公司本次非公开发行 A 股股票上市日顺 延至 2 月 3 日（星期一）。

中信证券股份有限公司关于公司2018年度创业板非公开发行股票之上市保荐书

2020.01.22

深圳证券交易所： 经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）“证监许可[2019]1342 号”文核准，通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“通源石油”、“公司”或“发 行人”）非公开发行不超过 90,240,431 股 A 股股票（以下简称“本次非公开发行” 或“本次发行”）。中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”） 接受通源石油的委托，担任通源石油本次非公开发行的上市保荐机构。中信证券 认为通源石油申请本次非公开发行 A 股股票并上市符合《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》和《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规的有关规定，特推荐其股票在贵 所上市交易。现将有关情况报告如下：

关于非公开发行A股股票上市公告书

2020.01.22

特别提示：通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”、“通源石油”、 “发行人”）本次非公开发行新增股份 62,448,130 股，将于 2020 年 1 月 31 日在 深圳证券交易所上市。本次发行中，4 名发行对象认购的股票限售期为新增股份 上市之日起 12 个月，预计上市流通时间为 2021 年 1 月 31 日。根据深圳证券交 易所相关业务规则规定，2020 年 1 月 31 日（即上市日），公司股价不除权。

2019年度业绩预告

2020.01.22

一、本期业绩预计情况 1、业绩预告期间：2019年1月1日至2019年12月31日 2、预计的业绩：同向下降 3、业绩预告情况表

关于非公开发行股票发行情况报告书的更正公告

2020.01.21

通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 1 月 20 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上发布了《非公开发行 A 股股票 发行情况报告书》。因公司工作人员疏忽，致使该等公告中日期存在个别错误， 现对《非公开发行 A 股股票发行情况报告书》中披露的相关内容更正如下：

关于股东参与认购公司非公开发行股票持股比例增至5%以上的提示性公告

2020.01.21

特别提示： 1、本次权益变动因陕西省民营经济高质量发展纾困基金合伙企业（有限合 伙）（以下简称“陕西民营发展基金”）参与认购公司非公开发行股票 25,103,734 股 导 致其 持有 公司 股 份比 例占 公司 本次 非公 开 发行 股票 完成 后总 股 本 （513,650,289 股）增加至 5%以上。本次权益变动事项未触及要约收购。 2、本次权益变动不会导致公司控股股东、实际控制人变化。

简式权益变动报告书

2020.01.21

1、本报告书系信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司 收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号—权 益变动报告书》及相关法律、法规和规范性文件编制。

关于非公开发行股票发行情况报告书披露的提示性公告

2020.01.20

《通源石油科技集团股份有限公司非公开发行股票发行情况报告书》于 2020 年 1 月 21 日 刊 登 在 中 国 证 监 会 指 定 的 创 业 板 信 息 披 露 网 站 巨 潮 资 讯 网（http://www.cninfo.com.cn），敬请投资者注意查阅。 特此公告。

中信证券股份有限公司关于公司非公开发行A股股票发行过程和认购对象合规性的报告

2020.01.20

中国证券监督管理委员会： 经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准通源石油 科技集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2019]1342 号）核准， 通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“通源石油”、“公司”或“发行人”） 向特定对象非公开发行不超过 90,240,431 股新股。中信证券股份有限公司（以下 简称“中信证券”或“保荐机构”或“主承销商”）作为通源石油非公开发行股 票（以下简称“本次发行”）的保荐机构及主承销商，根据相关规定对发行人本 次非公开发行的发行过程和发行对象的合规性进行了审慎核查，并出具本报告。 具体情况如下：

北京市汉坤律师事务所关于公司非公开发行股票发行过程和认购对象合规性的法律意见书

2020.01.20

北京市汉坤律师事务所（以下简称“本所”）接受通源石油科技集团股份有 限公司（以下简称“发行人”或“公司”）的委托，作为发行人本次向特定对象 非公开发行 A 股股票（以下简称“本次发行”或“本次非公开发行”）的专项中 国法律顾问，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中 华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《创业板上市公司证券发 行管理暂行办法》（以下简称“《暂行办法》”）、《律师事务所从事证券法律 业务管理办法》（以下简称“《证券法律业务管理办法》”）、《律师事务所证 券法律业务执业规则（试行）》（以下简称“《证券法律业务执业规则》”）等 法律、行政法规、规章和规范性文件和中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）的有关规定，就发行人本次发行的发行过程和认购对象合规性出具 本法律意见书。

非公开发行A股股票发行情况报告书

2020.01.20

1、2018 年 10 月 22 日，公司第六届董事会第三十三次会议审议通过了《关 于公司 2018 年度非公开发行 A 股股票方案的议案》。 2、2018 年 11 月 7 日，公司召开 2018 年第二次临时股东大会，审议通过了 《关于公司 2018 年度非公开发行 A 股股票方案的议案》。 3、2019 年 6 月 13 日，公司第六届董事会第五十次会议审议通过了《关于 调整公司非公开发行股票募集资金总额的议案》。

关于签订募集资金三方监管协议的公告

2020.01.20

一、募集资金存放与管理情况概述 经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准通源石油科技集团股份有限公 司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2019〕1342 号）核准，通源石油科技集 团股份有限公司（以下简称“通源石油”）本次非公开实际发行人民币普通股（A 股） 62,448,130 股，发行价格为 4.82 元/股，募集资金总额 300,999,986.60 元， 扣除各项发行费用 5,751,294.38 元 ,实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币 295,248,692.22 元。

关于控股股东部分股份解除质押的公告

2020.01.16

通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到公司控股股东张国桉先生的通知，获悉其持有的公司部分股份解除质押的情况，具体事项如下：

关于控股股东、实际控制人之一致行动人减持公司股份的公告

2020.01.09

为进一步贯彻落实党中央、国务院及陕西省委、省政府《关于推动民营经济高质量发展的若干意见》，切实发挥省级财政、国有金融资本运营平台的引领作用及国内头部券商的综合金融服务水平和市场化运营机制，协同助力通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）聚焦主业做大做强做精，同时化解当前公司控股股东面临的阶段性流动性风险，实现“轻装上阵”，由陕西省政府投资引导基金、陕西金融控股集团有限公司、海通证券股份有限公司共同组建的陕西省民营经济高质量发展纾困基金（简称“陕西民营发展基金”）于 2020 年 1 月 8 日通过大宗交易方式受让了公司控股股东、实际控制人张国桉先生通过国民信托有限公司－国民信托•金润 35 号单一资金信托（以下简称“单一信托”）间接持有的公司股份 9,024,043 股，占公司总股本的 2%，具体情况如下：

独立董事关于第六届董事会第五十七次会议相关事项的独立意见

2020.01.02

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所 创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相 关法律法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》等的有关规定，作为通源石 油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会独立董事，基于独 立判断的相关立场，现就公司第六届董事会第五十七次会议相关事项发表如下独 立意见：

关于为子公司提供担保的公告

2020.01.02

关于为子公司提供担保的公告

第六届董事会第五十七次会议决议公告

2020.01.02

第六届董事会第五十七次会议决议公告

关于控股股东协议转让公司股份完成过户登记的公告

2019.12.31

通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东、实际控制 人张国桉先生于 2019 年 12 月 19 日与国泰君安创新投资有限公司（以下简称“国 君创投”）（代表证券行业支持民企发展系列之国君君彤西安高新私募股权投资 基金（以下简称“投资基金”））签署了《股份转让协议》，拟以协议转让的方 式向投资基金转让其持有的公司无限售流通股 2,735 万股，占公司总股本的 6.06%。本次股份转让的价格为 4.662 元/股，股份转让价款为人民币 127,505,700 元。具体内容详见公司于 2019 年 12 月 20 日在巨潮资讯网上刊登的《关于控股 股东签署股份转让协议暨权益变动的提示性公告》（公告编号：2019-085）。

关于控股股东部分股份解除质押的公告

2019.12.31

通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到公司控股股东张国 桉先生的通知，获悉其持有的公司部分股份解除质押的情况，具体事项如下：

关于控股股东签署股份转让协议暨权益变动的提示性公告

2019.12.23

近日，国泰君安证券股份有限公司全资子公司国泰君安创新投资有限公司与高新金控通过首善基金共同设立了证券行业支持民企发展系列之国君君彤西安高新私募股权投资基金（以下简称“投资基金”），投资基金已于 2019 年 12 月 18 日在中国证券投资基金业协会完成了备案。

简式权益变动报告书（二）

2019.12.23

1、本报告书系信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司 收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号—权 益变动报告书》及相关法律、法规和规范性文件编制。

简式权益变动报告书（一）

2019.12.23

1、本报告书系信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司 收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号—权 益变动报告书》及相关法律、法规和规范性文件编制。

通源石油：独立董事关于第六届董事会第五十六次会议相关事项的独立意见

2019.12.11

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所 创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相 关法律法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》等的有关规定，作为通源石 油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会独立董事，基于独 立判断的相关立场，现就公司第六届董事会第五十六次会议相关事项发表如下独 立意见：

通源石油：关于为参股公司提供担保的公告

2019.12.11

通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）参股子公司北京一龙 恒业石油工程技术有限公司（以下简称“一龙恒业”）因经营需要，拟向上海景 元融资租赁有限公司申请人民币 2,000 万元的融资授信额度。

通源石油：第六届董事会第五十六次会议决议公告

2019.12.11

通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第五十 六次会议于 2019 年 12 月 11 日以现场结合通讯表决方式召开，会议由公司董事 长张国桉先生主持。

关于公司控股股东部分股份补充质押的公告

2019.12.04

近日接到公司控股股东张国桉先生将其持有的本公司部分股份办理了补充质押的通知

关于公司签署《合作意向协议》进展的公告

2019.11.07

2018 年 10 月以来，中共中央政治局、国务院明确就防范化解金融风险、支持民营企业发展以及化解上市公司股票质押流动性风险提出明确要求。

2019年第三季度报告全文

2019.10.26

2019年第三季度报告全文

2019年第三季度报告披露提示性公告

2019.10.26

为使投资者全面了解公司的经营成果、财务状况等相关情况，公司《2019 年第三季度报告全文》于 2019 年 10 月 26 日在中国证监会指定创业板信息披露 平台巨潮资讯网上披露，敬请投资者注意查阅。

2019年前三季度业绩预告

2019.10.14

2019 年前三季度业绩预告

中信证券股份有限公司关于公司2018年度创业板非公开发行A股股票项目会后事项补充说明的专项核查意见

2019.09.20

根据贵会《关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通 知》（证监发行字[2002]15 号）（以下简称“15 号文”）、《股票发行审核标准备忘录 第 5 号（新修订）——关于已通过发审会拟发行证券的公司会后事项监管及封卷 工作的操作规程》（以下简称“备忘录 5 号”）和《关于再融资公司会后事项相关 要求的通知》（

关于控股股东部分股份解除质押的公告

2019.09.12

截至本公告披露日，张国桉夫妇直接持有公司 117,458,728 股股份，占公司总股本 的 26.03%，通过国民信托有限公司－国民信托·金润 35 号单一资金信托间接持有公司 17,288,547 股股份，占公司总股本的 3.83%，合计持有公司 134,747,275 股股份，占公 司总股本的 29.86%。本次办理解除股票质押式回购交易业务后，张国桉先生累计质押股 份 104,575,290 股，占其合计持有本公司股份总数的 77.61%，占本公司总股本的 23.18%。

关于会计政策变更的公告

2019.08.28

2019 年 4 月 30 日，财政部发布《关于修订印发 2019 年度一般企业财务报 表格式的通知》（财会[2019]6 号）（以下简称“《修订通知》”），适用于执 行企业会计准则的非金融企业 2019 年度中期财务报表和年度财务报表及以后期 间的财务报表。 公司根据上述修订后的会计准则要求对会计政策进行相应变更，本次会计政 策变更属于“根据法律、行政法规或者国家统一的会计制度的要求变更会计政策” 的情形。

第六届监事会第二十九次会议决议公告

2019.08.28

通源石油科技集团股份有限公司(以下简称“公司”) 第六届监事会第二十九 次会议于 2019 年 8 月 26 日以现场结合通讯表决方式召开。会议通知于 2019 年 8 月 15 日以电子邮件方式发出。会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。会议符合《中 华人民共和国公司法》、《公司章程》的规定。本次会议由公司监事会主席张百双先 生主持，经与会监事表决，审议通过以下决议：

第六届董事会第五十四次会议决议公告

2019.08.28

通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第五十 四次会议于 2019 年 8 月 26 日以现场结合通讯表决方式召开，会议由公司董事长 张国桉先生主持。会议通知于 2019 年 8 月 15 日以专人送达、电子邮件方式送达 全体董事。会议应到董事 5 名，实到 5 名。会议符合《中华人民共和国公司法》 及《公司章程》的规定。经与会董事表决审议通过了以下议案：

2019年半年度报告摘要

2019.08.28

本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指 定媒体仔细阅读半年度报告全文。 董事、监事、高级管理人员异议声明

独立董事关于相关事项的独立意见

2019.08.28

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所 创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相 关法律法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》等的有关规定，作为通源石 油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会独立董事，基于独 立判断的相关立场，现就公司 2019 年半年度相关事项发表如下独立意见：

关于控股子公司对外投资的公告

2019.08.28

为加快通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公司北 京大德广源石油技术服务有限公司（以下简称“大德广源”）在新疆地区的市场 拓展，进一步提升大德广源整体市场份额及收入规模，大德广源拟出资 2000 万 元在新疆省库尔勒市设立全资子公司新疆大德广源石油技术服务有限公司（以下 简称“新疆大德”，实际以工商登记为准）。 本次对外投资事项已经公司第六届董事会第五十四次会议审议通过，无须提 交股东大会审议，不涉及关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》 规定的重大资产重组。

2019年半年度报告及摘要披露提示性公告

2019.08.28

2019 年 8 月 26 日，通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”） 召 开第六届董事会第五十四次会议和第六届监事会第二十九次会议，审议通过了公 司 《2019 年半年度报告及摘要》等议案。 为使投资者全面了解公司的经营成果、财务状况等相关情况，公司《2019 年半年度报告全文》和《2019 年半年度报告摘要》于 2019 年 8 月 28 日在中国 证监会指定创业板信息披露平台巨潮资讯网上披露，敬请投资者注意查阅。

2018年年度权益分派实施公告

2019.08.15

通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）2018 年年度权益分派方案已获 2019 年 6 月 26 日召开的 2018 年度股东大会审议通过，现将权益分派事宜公告如下

关于非公开发行股票申请获得中国证监会核准批复的公告

2019.08.15

通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”） 于 2019 年 8 月 15 日收到。中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会” ）出具的《关于核准通源石油科技集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2019]1342 号），该批复具体内容如下

关于控股股东部分股票补充质押的公告

2019.08.13

通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到公司控股股东张国桉先生将其持有的本公司部分股份办理了补充质押的通知

独立董事关于第六届董事会第五十三次会议相关事项的独立意见

2019.07.26

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所 创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相 关法律法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》等的有关规定，作为通源石 油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会独立董事，基于独 立判断的相关立场，现就公司第六届董事会第五十三次会议相关事项发表如下独 立意见

关于为参股公司申请金融机构综合授信提供担保的公告

2019.07.26

通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）参股子公司大庆井泰 石油工程技术股份有限公司（以下简称“大庆井泰”）因经营需要，拟向昆仑银 行股份有限公司大庆分行申请人民币 3,000 万元的综合授信额度。公司拟对上述 综合授信额度提供连带责任保证，担保金额为不超过 3,000 万元，期限 12 个月。 大庆井泰主要经营股东计翔、计万仁、计万学为本次担保以其持有大庆井泰股权 比例对应权益金额向公司提供反担保，大庆井泰以其自有资产向公司提供反担 保，担保期限与公司为大庆井泰提供的连带责任担保期限一致。

第六届董事会第五十三次会议决议公告

2019.07.26

通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第五十 三次会议于 2019 年 7 月 26 日以现场结合通讯表决方式召开，会议由公司董事长 张国桉先生主持。会议通知于 2019 年 7 月 19 日以专人送达、电子邮件方式送达 全体董事。会议应到董事 5 名，实到 5 名。会议符合《中华人民共和国公司法》 及《公司章程》的规定。经与会董事表决审议通过了以下议案

关于公司部分董事、高级管理人员参与交易型开放式指数证券投资基金份额网下认购的公告

2019.07.25

通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 6 月 28 日 披露了《关于公司控股股东、部分董事及高级管理人员拟参与认购交易型开放式 指数证券投资基金份额公告》（公告编号：2019-062），公司控股股东、实际控制 人张国桉先生、公司董事、总裁任延忠先生、公司董事、主管财务副总裁兼董事 会秘书张志坚先生拟参与华安中证民企成长交易型开放式指数证券投资基金（以 下简称“华安中证民企成长 ETF”）网下股票认购，以不超过 7,800,000 股股票 （占公司总股本的 1.73%）直接换购华安中证民企成长 ETF 的基金份额。具体内 容详见公司在中国证监会指定创业板信息披露平台巨潮资讯网上发布的相关公 告。

关于签署股权转让协议之补充协议的公告

2019.07.12

通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“受让方”）于 2018 年 10 月 22 日召开第六届董事会第三十七次会议审议通过了《关于公司与深圳东 证通源海外石油产业投资基金合伙企业（有限合伙）签署<股权转让协议>的议 案》，同意公司以人民币 455,549,967 元收购深圳东证通源海外石油产业投资基 金合伙企业（有限合伙）（以下简称“并购基金”或“转让方”）持有的深圳合 创源石油技术发展有限公司（以下简称“合创源”或“标的公司”）100%股权， 从而间接收购合创源通过其全资子公司 PetroNet Inc.持有 The Wireline Group, LLC.33.96%股权。本次交易完成后，合创源将成为公司全资子公司，公司对 The Wireline Group, LLC.的持股比例将由 55.26%提升至 89.22%。具体内容详见公 司于 2018 年 10 月 22 日在中国证监会指定创业板信息披露平台巨潮资讯网上发 布的相关公告。

2019年半年度业绩预告

2019.07.12

通源石油科技集团股份有限公司 2019 年半年度业绩预告 一、本期业绩预计情况 1、业绩预告期间：2019年1月1日至2019年6月30日 2、预计的业绩：同向下降 3、业绩预告情况表

第六届董事会第五十二次会议决议公告

2019.07.12

通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第五十 二次会议于 2019 年 7 月 12 日以现场结合通讯表决方式召开，会议由公司董事长 张国桉先生主持。会议通知于 2019 年 7 月 5 日以专人送达、电子邮件方式送达 全体董事。会议应到董事 5 名，实到 5 名。会议符合《中华人民共和国公司法》 及《公司章程》的规定。经与会董事表决审议通过了以下议案：

通源石油科技集团股份有限公司 关于公司控股股东、部分董事及高级管理人员拟参与认购交 易型开放式指数证券投资基金份额公告

2019.06.28

截至本公告日，通源石油科技集团股份有限公司（以下简称 “公司”） 控股股东、实际控制人张国桉先生直接持有本公司股份 114,965,217 股，占公司 总股本比例的 25.48%；张国桉先生通过国民信托有限公司－国民信托·金润 35 号单一资金信托间接持有本公司股份 17,288,547 股，占公司总股本比例的 3.83%；张国桉先生夫人蒋芙蓉女士持有本公司股份 2,493,511 股，占公司总股 本比例的 0.55%。公司控股股东、实际控制人张国桉夫妇合计持有本公司股份 134,747,275 股，占公司总股本比例的 29.86%。

2018年年度股东大会的法律意见书

2019.06.26

北京大成（西安）律师事务所（以下简称“本所”）受通源石油 科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）委托，对公司 2018 年年 度股东大会（以下简称“本次股东大会”）进行现场见证，并根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会 规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等中国现行法律、法规、规章 和规范性文件以及《通源石油科技集团股份有限公司章程》（以下简 称“《公司章程》”）的相关规定，出具本法律意见书。

2018 年度股东大会决议公告

2019.06.26

会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上 市公司股东大会规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章 程》、《股东大会议事规则》的规定。

关于公司第一期限制性股票激励计划第二个解锁期及预留 部分限制性股票第一个解锁期股份上市流通提示性公告

2019.06.21

通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 6 月 13 日召开了第六届董事会第五十次会议，审议通过了《关于首次授予的限制性股票 第二期解除限售的议案》及《关于预留部分限制性股票第一期解除限售的议案》。 董事会认为根据《第一期限制性股票激励计划（草案）》和《第一期限制性股票 激励计划实施考核管理办法》等有关规定，第一期限制性股票激励计划首次授予 部分第二个解锁期及预留部分限制性股票一个解锁期条件已成就。

关于为参股公司申请金融机构综合授信提供担保的公告

2019.06.20

通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）参股子公司宝鸡通源 石油钻采工具有限公司（以下简称“宝鸡通源”）因经营需要，拟向中国银行股 份有限公司宝鸡分行申请人民币 600 万元的综合授信额度。公司拟对上述综合授 信额度提供连带责任保证，担保金额为不超过 600 万元，期限 24 个月。宝鸡通 源主要经营股东张继刚为本次担保以其持有宝鸡通源股权比例对应权益金额向 公司提供反担保，宝鸡通源以其自有资产向公司提供反担保，担保期限与公司为 宝鸡通源提供的连带责任担保期限一致

第六届董事会第五十一次会议决议公告

2019.06.20

通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第五十 一次会议于 2019 年 6 月 20 日以现场结合通讯表决方式召开，会议由公司董事长 张国桉先生主持。会议通知于 2019 年 6 月 14 日以专人送达、电子邮件方式送达 全体董事。

独立董事 关于第六届董事会第五十一次会议相关事项的 独立意见

2019.06.20

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所 创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相 关法律法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》等的有关规定，作为通源石 油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会独立董事，基于独 立判断的相关立场，现就公司第六届董事会第五十一次会议相关事项发表如下独 立意见：

关于为参股公司申请金融机构综合授信提供担保的公告

2019.06.13

通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）参股子公司北京一龙 恒业石油工程技术有限公司（以下简称“一龙恒业”）及其全资子公司龙源恒通 石油技术有限公司（以下简称“龙源恒通”）因经营需要，拟向深圳市盛元智本 商业保理有限公司申请人民币 2,000 万元的保理融资授信额度。公司拟对上述综 合授信额度提供连带责任保证，担保金额为不超过 2,000 万元，期限 6 个月。一

北京德恒律师事务所 关于通源石油科技集团股份有限公司 限制性股票激励计划首次授予部分第二期 解除限售及预留授予部分第一期解除限售 相关事项的法律意见

2019.06.13

根据本所与通源石油签订的《专项法律服务协议》，本所作为通源石油本 次股权激励的特聘专项法律顾问，根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、 《备忘录8号》等法律、法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规 定，就公司本次解除限售所涉相关事宜出具本法律意见

关于第六届董事会第五十次会议相关事项的 事前认可意见

2019.06.13

本次拟提交公司第六届董事会第五十次会议审议的相关议案，在提交董 事会会议审议前，已提交独立董事审阅。经认真审议，独立董事同意将上述议案 提交公司董事会会议审议

关于第六届董事会第五十次会议相关事项的 独立意见

2019.06.13

一龙恒业及其全资子公司龙源恒通信誉及经营状况良好。一龙恒业主要经营 股东丁福庆、秦忠利为本次担保以其持有一龙恒业股权比例对应权益金额向公司 提供反担保，一龙恒业以其自有资产向公司提供反担保，担保期限与公司为一龙 恒业提供的连带责任担保期限一致。本次担保行为不会对公司的正常运作和业务 发展造成不良影响。本次担保内容及决策程序符合《深圳证券交易所创业板上市 公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法规要求， 不存在损害公司及广大投资者利益的情形。我们同意本次担保事宜。

关于调整公司非公开发行股票募集资金总额的公告

2019.06.13

通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）关于 2018 年度非公 开发行 A 股股票事项已于 2019 年 6 月 10 日通过中国证券监督管理委员会（以下 简称“中国证监会”）发行审核委员会审核

关于第一期限制性股票激励计划预留部分限制性股票第一 个解锁期解锁条件成就的公告

2019.06.13

根据通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）2016年度股东大 会的授权，公司于2019年6月13日召开了第六届董事会第五十次会议，审议通过 了《关于预留部分限制性股票第一期解除限售的议案》

关于第一期限制性股票激励计划第二个解锁期解锁条件 成就的公告

2019.06.13

根据通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）2016年度股东大 会的授权，公司于2019年6月13日召开了第六届董事会第五十次会议，审议通过 了《关于首次授予的限制性股票第二期解除限售的议案》

第六届监事会第二十八次会议决议公告

2019.06.13

经核查，监事会认为：公司第一期限制性股票激励计划第二个解锁期的解锁条 件已满足，本次解锁符合《上市公司股权激励管理办法》和公司《第一期限制性股 票激励计划（草案）》的要求，激励对象的解锁资格合法、有效，同意公司对 88 名 激励对象在第二个解锁期持有的 303.45 万股限制性股票进行解锁。

2018 年度非公开发行 A 股股票方案论证分析报告（修订稿）

2019.06.13

有关法律、法规和规范性文件的规定，公司决定非公开发行股票，募集资金不超过 56,000 万元，用于“收购合创源 100%股权项目”、“补充流动资金项目”。

第六届监事会第五十次会议相关事项的审核意见

2019.06.13

监事会对公司拟对首次授予的限制性股票第二期解除限售的相关事项和对预留部分限制性股票第一期解除限售的相关事项进行了核查。

关于非公开发行股票摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响及公司采取措施的公告（修订稿）

2019.06.13

通源石油科技集团股份有限公司拟向特定对象非公开发行 A 股股票

关于非公开发行股票预案（修订稿）修订说明的公告

2019.06.13

第六届董事会第三十七次会议审议通过了公司关于非公开发行股票的相关议案。后因方案的调整，公司于 2019 年 6 月 13 日召开第六届董事会第五十次会议审议通过了公司关于调整非公开发行股票的相关议案，对非公开发行股票预案内容进行了修订。

第六届董事会第五十次会议决议公告

2019.06.13

第六届董事会第五十次会议于 2019 年 6 月 13 日以现场结合通讯表决方式召开，会议由公司董事长张国桉先生主持。会议通知于 2019 年 6 月 10 日以专人送达、电子邮件方式送达全体董事。

2018 年度非公开发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告

2019.06.13

在本次非公开发行募集资金到位之前，公司将根据募集资金投资项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法规规定的程序予以置换。

关于非公开发行股票申请获得中国证监会发行审核委员会审核通过的公告

2019.06.10

根据中国证监会发行审核委员会的审核结果，公司本次非公开发行股票申请获得审核通过。

第六届董事会第四十九次会议决议公告

2019.06.06

通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第四十九次会议于 2019 年 6 月 5 日以现场结合通讯表决方式召开，会议由公司董事长张国桉先生主持。会议通知于 2019 年 5 月 30 日以专人送达、电子邮件方式送达全体董事。会议应到董事 5 名，实到 5 名。会议符合《中华人民共和国公司法》 及《公司章程》的规定。

公司章程（2019年6月）

2019.06.06

为维护通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）、公司股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和其他有关规定，制定本章程。

关于控股股东进行股票质押式回购交易的公告

2019.06.06

通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到公司控股股东张国桉先生将其持有的本公司部分股份进行股票质押式回购交易的通知

关于召开 2018 年年度股东大会的通知

2019.06.06

公司第六届董事会第四十九次会议审议通过了《关于召开 2018 年年度股东大会的议案》。本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等规定。

章程修正案

2019.06.06

根据《中华人民共和国公司法（2018 年修订）》、《上市公司治理准则（2018 年版）》、《上市公司章程指引（2016 年修订）》和《创业板上市公司规范运作指引》等法律法规的规定，鉴于公司中文名已完成变更，拟变更公司英文名为 “Tong Petrotech Corp.”，现对《通源石油科技集团股份有限公司章程》作出修订，同时授权法定代表人在《通源石油科技集团股份有限公司章程修正案》 上签字。

关于参加 2019 年陕西辖区上市公司集体接待日活动的公告

2019.05.30

为促进上市公司规范运作、健康发展，增强上市公司信息透明度，加强与广大投资者沟通交流，进一步提升投资者关系管理水平，陕西上市公司协会根据陕西证监局工作部署，联合深圳市全景网络有限公司举办“理性投资沟通增信——2019 年陕西辖区上市公司集体接待日活动”。

《关于请做好西安通源石油科技股份有限公司非公开发行股票发审委会议准备工作的函》的回复报告

2019.05.24

贵会于 2019 年 4 月 23 日出具的《关于请做好西安通源石油科技股份有限公司非公开发行股票发审委会议准备工作的函》（以下简称“告知函”）已收悉。中信证券股份有限公司作为保荐机构，与申请人、申请人会计师对告知函所列问题认真进行了逐项落实，现回复如下。

关于非公开发行股票申请初审会告知函回复的公告

2019.05.24

通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2019 年 4 月 23 日出具的《关于请做好西安通源石油科技股份有限公司非公开发行股票发审委会议准备工作的函》（以下简称“初审会告知函”）。公司会同各中介机构就初审会告知函的相关问题进行了回复，具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《<关于请做好西安通源石油科技股份有限公司非公开发行股票发审委会议准备工作的函>的回复报告》。

关于控股股东进行股票质押式回购交易及部分股份解除质押的公告

2019.05.23

通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到公司控股股东张国桉先生将其持有的本公司部分股份进行股票质押式回购交易以及部分股份解除质押的通知

关于公司签署《合作协议》进展的公告

2019.05.23

通源石油科技集团股份有限公司（曾用名“西安通源石油科技股份有限公司”， 以下简称“公司”）于 2019 年 5 月 13 日发布了《关于公司及公司控股股东、实际控制人签署<合作协议>的公告》

关于第六届董事会第四十八次会议相关事项的独立意见

2019.05.20

本次会计估计变更，是根据财政部相关规定及公司实际经营进行的合理变更， 符合财政部、中国证监会和深圳证券交易所的相关规定及公司实际情况，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的合法权益的情形。

关于会计估计变更的公告

2019.05.20

本次会计估计变更，是根据财政部相关规定及公司实际经营进行的合理变更，符合财政部、中国证监会和深圳证券交易所的相关规定及公司实际情况，能够客 观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司及全体股东，特别 是中小股东的合法权益的情形。

关于为全资子公司提供担保的公告

2019.05.20

公司全资子公司西安通源正合石油工程有限公司（以下简称“通源正合”） 和北京大德广源石油技术服务有限公司（以下简称“大德广源”）因经营需要， 分别向金融机构申请人民币 6,000 万元的综合授信额度。公司拟对上述两家子公司的综合授信额度提供连带责任保证，担保金额为合计不超过 12,000 万元，期限 12 个月。

第六届监事会第二十七次会议决议公告

2019.05.20

公司本次会计估计变更，是根据财政部修订及颁布的企业会计准则及公司经营 实际进行的合理变更，符合国家相关规定和公司实际情况，审批和决策程序符合法律法规及《公司章程》等规定，不存在损害公司及全体股东合法权益的情形，同意公司本次会计政策和会计估计变更。

第六届董事会第四十八次会议决议公告

2019.05.20

本次会计估计变更是根据财政部相关规定及公司实际情况进行的合理变更，执行变更后的会计政策及会计估计能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不会损害公司及全体股东的利益。董事会同意公司本次会计政策及会计估计变更。

关于完成公司名称变更的公告

2019.05.17

通源石油科技集团股份有限公司（曾用名“西安通源石油科技股份有限公司”， 以下简称“公司”）分别于 2019 年 4 月 12 日、2019 年 4 月 29 日召开第六届董事会第 四十五次会议、2019 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于拟变更公司名称的议案》

关于公司及公司控股股东、实际控制人签署《合作协议》的公告

2019.05.13

本次拟引入西安高新金融控股有限公司和长安国际信托股份有限公司作为战略投资者，将积极助力公司转型升级，为公司进一步发展壮大提供资金支持， 同时降低控股股东的质押率，推动公司做大做强主业，促进西安高新区强链、补链的战略布局，对公司未来经营有着长期积极的影响。

关于控股股东进行股票质押式回购交易及部分股份解除质押的公告

2019.05.10

近日接到公司控股股东张国桉先生将其持有的本公司部分股份进行股票质押式回购交易以及部分股份解除质押的通知，具体事项如下：

关于控股股东部分股份解除质押的公告

2019.05.07

西安通源石油科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到公司控股股东张国桉先生的通知，获悉其持有的公司部分股份解除质押的情况，具体事项如下：

2019 年第二次临时股东大会决议公告

2019.04.29

会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东大会规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定。

2019 年第二次临时股东大会的法律意见书

2019.04.29

2019 年 4 月 12 日，公司第六届董事会第四十五次会议审议通过《关于召开 2019 年第二次临时股东大会的议案》，决定召开本次股东大会。

关于第六届董事会第四十七次会议相关事项的独立意见

2019.04.29

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》等的有关规定，作为西安通源石油科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会独立董事，基于独立判断的相关立场，现就公司第六届董事会第四十七次会议相关事项发表如下独立意见：

关于出售子公司股权暨关联交易的公告

2019.04.29

为适应公司战略发展需要，提高公司整体竞争力和综合实力，同时吸引和留住优秀人才，有效地将股东利益、公司利益和子公司利益及子公司核心经营团队利益结合在一起，促进公司业务持续、健康发展，公司拟将全资子公司北京大德广源石油技术服务有限公司（以下简称“大德广源”）7%的股权转让给大德广源的核心管理团队，转让价格为 280 万元。

第六届董事会第四十七次会议决议公告

2019.04.29

西安通源石油科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第四十 七次会议于 2019 年 4 月 29 日以现场结合通讯表决方式召开，会议由公司董事长张国桉先生主持。会议通知于 2019 年 4 月 23 日以专人送达、电子邮件方式送达全体董事。会议应到董事 5 名，实到 5 名。会议符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。经与会董事表决审议通过了以下议案：

关于第六届董事会第四十七次会议相关事项的事前认可意见

2019.04.29

根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司重大资产重组管理办法》及《西安通源石油科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，我们作为西安通源石油科技股份有限公司(以下简称“公司”)第六届董事会独立 董事，本着认真、负责的态度和独立判断的原则，对公司第六届董事会第四十七次会议相关事项资料进行了审阅并就有关情况向公司相关人员进行了询问，经过认真的事前审查，发表如下事前认可意见：

关于对外投资的公告

2019.04.29

为进一步增强盈利能力，延伸油田服务产业链，强化业务布局，西安通源石油科技股份有限公司（以下简称“公司”或“受让方”）与嘉兴贤毅股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“嘉兴贤毅” 或“转让方”）签署《股权转让 协议》，由嘉兴贤毅将未缴付的出资额（2000 万元）对应的北京一龙恒业石油工程技术有限公司（以下简称为“一龙恒业”或“目标公司”）2.8777%股权转让给公司，公司同意受让标的股权，且同意将标的股权对应的出资金额（2000 万元）直接向一龙恒业缴付。本次交易前，公司持有一龙恒业 26.1113%的股权； 本次交易完成后，公司将持有一龙恒业 28.9890%的股权。

第六届监事会第二十六次会议决议公告

2019.04.29

西安通源石油科技股份有限公司(以下简称“公司”) 第六届监事会第二十六次会议于 2019 年 4 月 29 日以现场结合通讯表决方式召开。

关于第六届董事会第四十六次会议相关事项的独立意见

2019.04.25

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所 创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相 关法律法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》等的有关规定，作为西安通 源石油科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会独立董事，基于独 立判断的相关立场，现就公司第六届董事会第四十六次会议相关事项发表如下独 立意见：

关于为参股公司申请金融机构综合授信提供担保的公告

2019.04.25

西安通源石油科技股份有限公司（以下简称“公司”）参股公司北京一龙恒 业石油工程技术有限公司（以下简称“一龙恒业”）因经营需要，向金融机构申 请人民币3,000万元的综合授信额度。公司拟对上述综合授信额度提供连带责任保证，担保金额为不超过3,000万元，期限12 个月。

第六届董事会第四十六次会议决议公告

2019.04.25

西安通源石油科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第四十 六次会议于 2019 年 4 月 24 日以现场结合通讯表决方式召开，会议由公司董事长 张国桉先生主持。

2019年第一季度报告全文

2019.04.25

2019年第一季度报告汇总

2019 年第一季度报告披露提示性公告

2019.04.25

西安通源石油科技股份有限公司 2019 年第一季度报告已于 2019 年 4 月 24 日 在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网上披露，请投资者注意查阅。

关于变更重大资产重组财务顾问主办人的公告

2019.04.15

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

长城证券股份有限公司关于公司重大资产购买之持续督导报告书

2019.04.15

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规的规定，本独立财务顾问按照证券业公认的业务标准，着诚实信用、勤勉尽责的态度，经过审慎的调查，就通源石油重 大资产购买出具本持续督导报告书。

天风证券股份有限公司关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之独立财务顾问持续督导意见（2018年度）

2019.04.15

天风证券股份有限公司（简称“天风证券”、“独立财务顾问”）接受西安通源石油科技股份有限公司（简称“通源石油”、“上市公司”或“公司”）的委托，担任公司 2016 年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问。

关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的公告

2019.04.13

根据西安通源石油科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 4 月 12 日召开第六届董事会第四十五次会议和第六届监事会第二十四次会议，审议 通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，此事项还须提交股东大会审议。 具体如下：

第六届董事会第四十五次会议决议公告

2019.04.13

西安通源石油科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第四十 五次会议于 2019 年 4 月 12 日以现场结合通讯表决方式召开，会议由公司董事长 张国桉先生主持。会议通知于 2019 年 4 月 5 日以专人送达、电子邮件方式送达 全体董事。会议应到董事 5 名，实到 5 名。会议符合《中华人民共和国公司法》 及《公司章程》的规定。经与会董事表决审议通过了以下议案：

独立董事关于第六届董事会第四十五次会议相关事项的独立意见

2019.04.13

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所 创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相 关法律法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》等的有关规定，作为西安通 源石油科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会独立董事，基于独 立判断的相关立场，现就公司第六届董事会第四十五次会议相关事项发表如下独立意见：

北京德恒律师事务所关于公司第二次回购注销部分限制性股票相关事项的法律意见

2019.04.13

致：西安通源石油科技股份有限公司 根据本所与通源石油签订的《专项法律服务协议》，本所作为通源石油本 次股权激励的特聘专项法律顾问，根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、 《备忘录8号》等法律、法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规 定，就公司本次限制性股票激励计划第二次回购注销部分限制性股票所涉相关事 宜出具本法律意见。

监事会关于公司相关事项的审核意见

2019.04.13

根据《上市公司股权激励管理办法》、《创业板信息披露业务备忘录第8号： 股权激励计划》和《西安通源石油科技股份有限公司第一期限制性股票激励计划》 的相关规定，西安通源石油科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会对公 司拟回购注销部分限制性股票的相关事项进行了核查，并发表审核意见如下：

公司章程修正案

2019.04.13

（经公司第六届董事会第四十五次会议审议通过，待公司 2019 年第二次临时股东大会审议）

关于拟变更公司名称的公告

2019.04.13

西安通源石油科技股份有限公司(以下简称“公司”)于 2019 年 4 月 12 日召 开第六届董事会第四十五次会议审议通过了《关于拟变更公司名称的议案》，公 司拟将公司全称由“西安通源石油科技股份有限公司”变更为“通源石油科技集 团股份有限公司”，

关于回购注销部分限制性股票减资暨通知债权人的公告

2019.04.13

西安通源石油科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 4 月 12 日 召开第六届董事会第四十五次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票 的议案》，

公司章程（2019年4月）

2019.04.13

为维护通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）、公司股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和其他有关规定，制定本章程。

第六届监事会第二十四次会议决议公告

2019.04.13

西安通源石油科技股份有限公司(以下简称“公司”) 第六届监事会第二十四 次会议于 2019 年 4 月 12 日以现场结合通讯表决方式召开。会议通知于 2019 年 4 月 5 日以电子邮件方式发出。会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。会议符合《中华 人民共和国公司法》、《公司章程》的规定。本次会议由公司监事会主席张百双先生 主持，经与会监事表决，审议通过以下决议：

关于召开2019年第二次临时股东大会的通知

2019.04.13

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

2018 年度控股股东及其他关联人资金占用情况的专项说明

2019.04.08

我们按照中国注册会计师审计准则审计了西安通源石油科技股份有限公司（以下简称通源石油公司）2018 年度财务报表，

2018 年度监事会工作报告

2019.04.03

告期内公司监事会的全体成员严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》和《监事会议事规则》等规定和要求，

第六届董事会第四十四次会议决议公告

2019.04.03

西安通源石油科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第四十四次会议于 2019 年 4 月 2 日以现场结合通讯表决方式召开，会议由公司董事长张国桉先生主持。

内部控制鉴证报告

2019.04.03

​西安通源石油科技股份有限公司全体股东：

关于大庆市永晨石油科技有限公司 2018 年度 业绩承诺利润实现情况审核报告

2019.04.03

西安通源石油科技股份有限公司全体股东：

募集资金年度存放与使用情况鉴证报告

2019.04.03

我们对后附的西安通源石油科技股份有限公司（以下简称通源石油公司）关于募集资金 2018 年度存放与使用情况的专项报告（以下简称募集资金年度存放与使用情况专项报告）执行了鉴证工作。

关于举办 2018 年度业绩网上说明会的公告

2019.04.03

西安通源石油科技股份有限公司（以下简称“公司”）《2018 年度报告》及《2018 年度报告摘要》已于 2019 年 4 月 3 日在中国证监会指定创业板信息披露平台巨潮资讯网上发布。

2018 年度控股股东及其他关联人资金占用情况的专项说明

2019.04.03

​西安通源石油科技股份有限公司全体股东：

2018 年度独立董事述职报告 （赵超）

2019.04.03

​各位股东及股东代表：

关于公司相关事项的审核意见

2019.04.03

根据中国证监会、财政部等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关规定，西安通源石油科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会对公司《2018年度内部控制自我评价报告》进行了核查，并发表审核意见如下：

关于会计政策变更的公告

2019.04.03

2019 年 4 月 2 日，西安通源石油科技股份有限公司（以下简称“公司”）召开第六届董事会第四十四次会议和第六届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》。本次会计政策变更无须提交股东大会审议，具体情况如下：

2018 年度报告及摘要披露提示性公告

2019.04.03

西安通源石油科技股份有限公司 2018 年度报告及摘要已于 2018 年 4 月 3日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网上披露，请投资者注意查阅。

关于第六届董事会第四十四次会议相关事项的 事前认可意见

2019.04.03

根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司重大资产重组管理办法》及《西安通源石油科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，我们作为西安通源石油科技股份有限公司(以下简称“公司”)第六届董事会独立董事，本着认真、负责的态度和独立判断的原则，对公司第六届董事会第四十四次会议相关事项资料进行了审阅并就有关情况向公司相关人员进行了询问，经过认真的事前审查，发表如下事前认可意见：

关于第六届董事会第四十四次会议相关事项的 独立意见

2019.04.03

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》等的有关规定，

第六届监事会第二十三次会议决议公告

2019.04.03

第六届监事会第二十三次会议于 2019 年 4 月 2 日以现场结合通讯表决方式召开。会议通知于 2019 年 3 月22 日以电子邮件方式发出。

2018 年度独立董事述职报告 （曾一龙）

2019.04.03

各位股东及股东代表：

关于创业板非公开发行股票申请文件反馈意见回复报告修订的公告

2019.04.01

西安通源石油科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018 年 12 月 26 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（181840 号）。

2019 年第一季度业绩预告

2019.04.01

一、本期业绩预计情况

关于控股股东进行股票质押式回购交易的公告

2019.03.22

西安通源石油科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到公司控股股东张国桉先生将其持有的本公司部分股份进行股票质押式回购交易的通知，具体事项如下：

关于公司收购TWG少数股权进展情况暨完成工商变更登记的公告

2019.03.14

西安通源石油科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018 年 10 月 22 日召开第六届董事会第三十七次会议审议通过了《关于公司与深圳东证通源海外石油产业投资基金合伙企业（有限合伙）签署<股权转让协议>的议案》，同意公司以人民币 455,549,967元收购深圳东证通源海外石油产业投资基金合伙企业（有限合伙）持有的深圳合创源石油技术发展有限公司（以下简称“合创源”）100%股权，从而间接收购合创源通过其全资子公司 PetroNet Inc.持有 The Wireline Group, LLC.33.96%股权。

2019年第一次临时股东大会决议公告

2019.03.08

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2019年第一次临时股东大会的法律意见书

2019.03.08

北京大成（西安）律师事务所（以下简称“本所”）受西安通源石油科技股份有限公司（以下简称“公司”）委托，对公司 2019 年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）进行现场见证，并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等中国现行法律、法规、规章和规范性文件以及《西安通源石油科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，出具本法律意见书。

2018年度业绩快报

2019.02.27

特别提示：本公告所载2018年度的财务数据仅为初步核算数据，未经会计事事务所审计，与年度报告中披露的最终数据可能存在差异，请投资者注意投资风险。

第六届董事会第四十三次会议决议公告

2019.02.21

西安通源石油科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第四十三次会议于 2019 年 2 月 20 日以现场结合通讯表决方式召开，会议由公司董事长张国桉先生主持。

公司章程

2019.02.21

第一条 为维护西安通源石油科技股份有限公司（以下简称“公司”）、公司股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和其他有关规定，制定本章程。

关于召开 2019 年第一次临时股东大会的通知

2019.02.21

一、召开会议的基本情况

章程修正案

2019.02.21

（经公司第六届董事会第四十三次会议审议通过，待公司 2019 年第一次临时股东大会审议）根据《中华人民共和国公司法（2018 年修订）》、《上市公司治理准则（2018年版）》、《上市公司章程指引（2016 年修订）》和《创业板上市公司规范运作指引》等法律法规的规定

关于控股股东部分股份解除质押的公告

2019.02.11

西安通源石油科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到公司控股股东张国桉先生的通知，获悉其持有的公司部分股份解除质押的情况，具体事项如下：

2018年度业绩预告

2019.01.24

一、本期业绩预计情况

2018 年度创业板非公开发行股票申请文件反馈意见回复报告

2019.01.24

关于非公开发行股票申请文件反馈意见回复的公告

2019.01.24

西安通源石油科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018 年 12 月 26 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2018 年 12 月 25 日出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（181840 号）。

关于控股股东部分股份解除质押的公告

2019.01.23

西安通源石油科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到公司控股股东张国桉先生的通知，获悉其持有的公司部分股份解除质押的情况，具体事项如下：

关于第六届董事会第四十二次会议相关事项的独立意见

2018.12.28

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》等的有关规定，作为西安通源石油科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会独立董事，基于独立判断的相关立场，现就公司第六届董事会第四十二次会议相关事项发表如下独立意见：

关于出售资产的公告

2018.12.28

自 2018 年三季度以来，受国家能源安全战略高度的提升，油服行业全产业链景气度持续向上，对民营油服公司开放力度不断加大，西安通源石油科技股份有限公司（以下简称“公司”）及下属子公司在长庆油田、四川页岩气田、延长油田、塔里木油田、大庆油田、吉林油田、山西煤层气田等油气区块接连中标射孔分段、压裂、连续油管等多个订单。

第六届董事会第四十二次会议决议公告

2018.12.28

西安通源石油科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第四十二次会议于 2018 年 12 月 28 日以现场结合通讯表决方式召开，会议由公司董事长张国桉先生主持。

关于收到《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知 书》的公告

2018.12.27

西安通源石油科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018 年 12 月 26日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2018 年 12 月 25日出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（181840 号）。

关于部分已授予但尚未解锁的限制性股票回购注销完成的公告

2018.12.21

一、限制性股票激励计划已履行的相关审批程序

关于第六届董事会第四十一次会议相关事项的 独立意见

2018.12.17

​根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》等的有关规定，

关于为参股公司申请金融机构综合授信提供担保的公告

2018.12.17

西安通源石油科技股份有限公司（以下简称“公司”）参股公司北京一龙恒业石油工程技术有限公司（以下简称“一龙恒业”）因经营需要，向金融机构申请人民币 2,000 万元的综合授信额度。

第六届董事会第四十一次会议决议公告

2018.12.17

西安通源石油科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第四十一次会议于 2018 年 12 月 17 日以现场结合通讯表决方式召开，会议由公司董事长张国桉先生主持。

关于非公开发行股票申请获得中国证监会受理的公告

2018.11.26

​本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确 、 完整，没有虚假、记载、误导性陈述或重大遗漏。

关于控股股东部分股份解除质押的公告

2018.11.16

西安通源石油科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到公司控股股东张国桉先生的通知，获悉其持有的公司部分股份解除质押的情况，具体事项如下：

第六届董事会第四十次会议决议公告

2018.11.14

西安通源石油科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第四十次会议于 2018 年 11 月 14 日以现场结合通讯表决方式召开，会议由公司董事长张国桉先生主持。

2018 年第二次临时股东大会决议公告

2018.11.07

会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东大会规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定。

2018 年第二次临时股东大会的法律意见书

2018.11.07

北京大成（西安）律师事务所（以下简称“本所”）受西安通源石油科技股份有限公司（以下简称“公司”）委托，对公司 2018 年第二次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）进行现场见证，并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等中国现行法律、法规、规章和规范性文件以及《西安通源石油科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，出具本法律意见书。

2018 年度非公开发行 A 股股票募集资金使用 可行性分析报告

2018.11.06

本次非公开发行股票募集资金总额不超过 60,000.00 万元，扣除发行费用后拟用于“收购合创源 100%股权”与“补充流动资金项目”。募集资金具体投资项目如下：

2018 年度非公开发行 A 股股票预案

2018.11.06

本次非公开发行 A 股股票预案及相关事项已经公司第六届董事会第三十七次会议审议通过。本次发行方案尚需提交公司股东大会审议批准，并在中国证监会的核准后方可实施。

关于收购合创源 100%股权不涉及重大资产重组及无须提交 股东大会审议的说明暨更正的公告

2018.11.06

西安通源石油科技股份有限公司（下简称“公司”、“本公司”或“通源石油”）2018 年创业板非公开发行股票（下简称“本次发行”）计划向特定对象非公开发行不超过 90,240,431 股股票，计划募集资金总额不超过 60,000.00 万元，募集资金总额在扣除发行费用后的净额拟用于“收购深圳合创源石油技术发展有限公司（下简称“合创源”）100%股权项目”（以下简称“本次收购”）与“补充流动资金项目”。

2018 年第三季度报告披露提示性公告

2018.10.30

西安通源石油科技股份有限公司 2018 年第三季度报告已于 2018 年 10 月 29日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网上披露，请投资者注意查阅。

2018 年第三季度报告

2018.10.30

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

关于子公司签署《增资协议》暨对外投资的议案

2018.10.25

今年国际油价稳中上行，自第三季度以来我国能源领域政策密集出台，“三桶油”均表态提升国内油气勘探开发力度，保障国家能源安全，国内油服行业全产业链复苏态势开始显现。

第六届董事会第三十八次会议决议公告

2018.10.25

第六届董事会第三十八次会议于 2018 年 10 月 25 日以现场结合通讯表决方式召开，会议由公司董事长张国桉先生主持。

第六届监事会第二十一次会议相关事项的审核意见

2018.10.23

根据《上市公司股权激励管理办法》、《创业板信息披露业务备忘录第8号：股权激励计划》和《西安通源石油科技股份有限公司第一期限制性股票激励计划》的相关规定

关于最近五年内公司被证券监管部门和交易所处罚或采取 监管措施的情况以及相应整改措施的公告

2018.10.23

西安通源石油科技股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来，严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规的要求，不断完善公司法人治理机制，建立健全内部管理及控制制度，提高公司治理水平，促进企业持续健康发展。

控股股东、实际控制人、董事和高级管理人员关于非公开发 行股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺的公告

2018.10.23

西安通源石油科技股份有限公司（以下简称“公司”）非公开发行股票相关事项已经公司第六届董事会第三十七次会议和第六届监事会第二十一次会议审议通过，尚需公司股东大会批准和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的核准

第六届监事会第二十一次会议决议公告

2018.10.23

西安通源石油科技股份有限公司(以下简称“公司”) 第六届监事会第二十一次会议于 2018 年 10 月 22 日以现场结合通讯表决方式召开。会议通知于 2018 年 10月 16 日以电子邮件方式发出

截至 2018 年 9 月 30 日止 前次募集资金使用情况鉴证报告

2018.10.23

我们对后附的西安通源石油科技股份有限公司（以下简称通源石油公司）截至 2018年 9 月 30 日止的前次募集资金使用情况报告（以下简称前次募集资金使用情况报告）执行了鉴证工作。

关于非公开发行股票摊薄即期回报对公司主要财务指标的 影响及公司采取措施的公告

2018.10.23

西安通源石油科技股份有限公司（以下简称“通源石油”）拟向特定对象非公开发行 A 股股票（以下简称“本次非公开发行”）。根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110 号）、

关于向实际控制人借款暨关联交易的公告

2018.10.23

为了协助本次收购 The Wireline Group, LLC.（以下简称“TWG”）少数股权事项，实现 TWG 少数股权对应的利润尽快并表，解决在 2018 年非公开发行募集资金到位前收购资金暂时不足的问题。

关于第六届董事会第三十七次会议相关事项的 独立意见

2018.10.23

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》等的有关规定，

公司章程（2018年10月）

2018.10.23

第一章总则

关于第六届董事会第三十七次会议相关事项的 事前认可意见

2018.10.23

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》等的有关规定，

2018 年度非公开发行 A 股股票募集资金使用 可行性分析报告

2018.10.23

本次非公开发行股票募集资金总额不超过 60,000.00 万元，扣除发行费用后拟用于“收购合创源 100%股权”与“补充流动资金项目”。募集资金具体投资项目如下：

未来三年股东回报规划（2018 年-2020 年）

2018.10.23

​为进一步规范和完善西安通源石油科技股份有限公司（以下简称“公司”）的分红决策和监督机制，增加公司利润分配的透明度，切实保护中小股东合法权益，保证投资者分享公司的发展成果，引导投资者形成稳定的回报预期，同时便于股东对公司经营和利润分配进行监督

关于召开 2018 年第二次临时股东大会的通知

2018.10.23

召开会议的基本情况

2018 年度非公开发行 A 股股票预案

2018.10.23

本次非公开发行 A 股股票预案及相关事项已经公司第六届董事会第三十七次会议审议通过。本次发行方案尚需提交公司股东大会审议批准，并在中国证监会的核准后方可实施。

章程修正案

2018.10.23

（经公司第六届董事会第三十七次会议审议通过，待公司 2018 年第二次临时股东大会审议）

关于回购注销部分限制性股票减资暨通知债权人的公告

2018.10.23

2018 年 10 月 22日召开第六届董事会第三十七次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意公司回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票共60,000 股，《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的公告》详见中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网。

关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的公告

2018.10.23

根据西安通源石油科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018 年 10月 22 日召开了第六届董事会第三十七次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，此事项还需提交股东大会审议。具体如下：

关于签署《股权转让协议》暨收购 TWG 少数股权的公告

2018.10.23

自从 2017 年以来，美国油气市场进入了一个较为强劲的复苏通道，美国原油产量大幅度增加，是全球产量增长最快的区域。目前，美国原油产量达到 1,100万桶/天，美国 2018 年的平均日产量迄今仍高于俄罗斯，首次成为自 1973 年以来全球最大的原油生产国，美国油气市场整体反弹十分强劲。

非公开发行 A 股股票预案的提示性公告

2018.10.23

西安通源石油科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018 年 10 月 22日召开了第六届董事会第三十七次会议和第六届监事会第二十一次会议，审议通过了关于公司非公开发行 A 股股票的相关议案。

2018 年度非公开发行 A 股股票方案论证分析报告

2018.10.23

2018 年 3 月，国际能源署（IEA）发布报告称，2018 年发达国家石油需求强劲，全球石油需求预计将达到日均 9,930 万桶，较上年日均增长 150 万桶。

2018 年前三季度业绩预告

2018.10.08

一、本期业绩预计情况

关于为参股公司申请金融机构综合授信提供担保的公告

2018.09.19

目前，随着国家能源安全战略的提高，“三桶油”将加大油气资源开发的投入，国内油服行业复苏态势明显。

关于为参股公司申请金融机构综合授信提供担保的公告

2018.09.19

目前，随着国家能源安全战略的提高，“三桶油”将加大油气资源开发的投入，国内油服行业复苏态势明显。

关于第六届董事会第三十六次会议相关事项的 独立意见

2018.09.19

​根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》等的有关规定，作为西安通源石油科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会独立董事，基于独立判断的相关立场，现就公司第六届董事会第三十六次会议相关事项发表如下独立意见：

第六届董事会第三十六次会议决议公告

2018.09.19

第六届董事会第三十六次会议于 2018 年 9 月 19 日以现场结合通讯表决方式召开，会议由公司董事长张国桉先生主持

关于为参股公司申请金融机构综合授信提供担保的公告

2018.08.17

西安通源石油科技股份有限公司（以下简称“公司”）参股公司北京一龙恒业石油工程技术有限公司（以下简称“一龙恒业”）因经营需要，向金融机构申请人民币 2,000 万元的综合授信额度。

关于对外投资的公告

2018.08.17

自西安通源石油科技股份有限公司（以下简称“公司”或“通源石油”）2016年参股北京一龙恒业石油工程技术有限公司（以下简称“一龙恒业”或“目标公司”）以来，一龙恒业的业务保持了稳定增长的态势，诸多优质客户和项目得以中标和拓展，海外业务占比逐年递增，经营指标逐年向好。

第六届董事会第三十五次会议决议公告

2018.08.17

​西安通源石油科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第三十五次会议于 2018 年 8 月 17 日以现场结合通讯表决方式召开，会议由公司董事长张国桉先生主持。

关于第六届董事会第三十五次会议相关事项的 独立意见

2018.08.17

​根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》等的有关规定，

关于筹划非公开发行股票的提示性公告

2018.08.08

​ 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性及完整性承担个别及连带责任

股票交易异常波动公告

2018.08.08

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性及完整性承担个别及连带责任.

独立董事 关于相关事项的独立意见

2018.08.07

​根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》等的有关规定，

关于募集资金 2018 年半年度存放与使用情况的专项报告

2018.08.07

根据本公司 2016 年召开的第五届董事会第三十七次会议及第二次临时股东大会决议通过的《关于本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的方案》，本公司拟向不超过 5 名特定投资者非公开发行股份募集配套资金，募集资金总额不超过人民币 5,000万元人民币。

第六届董事会第三十四次会议决议公告

2018.08.07

西安通源石油科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第三十四次会议于 2018 年 8 月 6 日以现场结合通讯表决方式召开，会议由公司董事长张国桉先生主持。

2018 年半年度报告及摘要披露提示性公告

2018.08.07

2018 年 8 月 6 日，西安通源石油科技股份有限公司（以下简称“公司”） 召开第六届董事会第三十四次会议和第六届监事会第二十次会议，审议通过了公司《2018 年半年度报告及摘要》等议案。

第六届监事会第二十次会议决议公告

2018.08.07

西安通源石油科技股份有限公司(以下简称“公司”) 第六届监事会第二十次会议于 2018 年 8 月 6 日以现场结合通讯表决方式召开。

2018 年半年度报告摘要

2018.08.07

本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

关于相关事项的独立意见

2018.08.06

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》等的有关规定，作为西安通源石油科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会独立董事，基于独立判断的相关立场，现就公司 2018 年半年度相关事项发表如下独立意见：

关于使用闲置自有资金购买理财产品的进展公告

2018.06.26

关于使用闲置自有资金购买理财产品的进展公告

关于收到业绩补偿的股权暨对外投资完成的公告

2018.06.25

关于收到业绩补偿的股权暨对外投资完成的公告

2018年半年度业绩预告

2018.06.25

2018年半年度业绩预告

关于公司第一期限制性股票激励计划第一个解锁期股份上市流通提示性公告

2018.06.20

关于公司第一期限制性股票激励计划第一个解锁期股份上市流通提示性公告

关于签署《股权转让框架协议》的公告

2018.06.20

关于签署《股权转让框架协议》的公告

关于公司控股股东质押情况的说明公告

2018.06.19

关于公司控股股东质押情况的说明公告

关于重申美贸易政策影响的公告

2018.06.19

关于重申美贸易政策影响的公告

关于使用闲置自有资金购买理财产品的进展公告

2018.06.15

西安通源石油科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017 年 12 月 27日召开第六届董事会第二十三次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》，同意公司使用闲置自有资金不超过 1 亿元人民币的额度内购买低风险理财产品，该额度内，资金可滚动使用，额度有效期自董事会审议通过之日起一年内有效，并授权公司管理层具体实施。

独立董事关于第六届董事会第三十三次会议相关事项的独立意见

2018.06.14

独立董事关于第六届董事会第三十三次会议相关事项的独立意见

关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的公告

2018.06.14

关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的公告

第六届董事会第三十三次会议决议公告

2018.06.14

第六届董事会第三十三次会议决议公告

北京德恒律师事务所关于公司回购注销部分限制性股票及首次授予的限制性股票第一期解除限售相关事项的法律意见

2018.06.14

北京德恒律师事务所关于公司回购注销部分限制性股票及首次授予的限制性股票第一期解除限售相关事项的法律意见

监事会关于第六届监事会第十九次会议相关事项的审核意见

2018.06.14

监事会关于第六届监事会第十九次会议相关事项的审核意见

关于回购注销部分限制性股票减资暨通知债权人的公告

2018.06.14

关于回购注销部分限制性股票减资暨通知债权人的公告

关于第一期限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就的公告

2018.06.14

关于第一期限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就的公告

第六届监事会第十九次会议决议公告

2018.06.14

第六届监事会第十九次会议决议公告

关于控股股东股份质押变动的公告

2018.05.25

关于控股股东股份质押变动的公告

关于第一期限制性股票预留部分授予完成的公告

2018.05.24

关于第一期限制性股票预留部分授予完成的公告

独立董事关于第六届董事会第三十二次会议相关事项的独立意见

2018.05.21

独立董事关于第六届董事会第三十二次会议相关事项的独立意见

关于为全资子公司提供担保的公告

2018.05.21

关于为全资子公司提供担保的公告

第六届董事会第三十二次会议决议公告

2018.05.21

第六届董事会第三十二次会议决议公告

关于向美国全资子公司增资的公告

2018.05.21

关于向美国全资子公司增资的公告

关于参加2018年陕西辖区上市公司集体接待日活动的公告

2018.05.17

关于参加2018年陕西辖区上市公司集体接待日活动的公告

第六届监事会第十八次会议决议公告

2018.05.11

​西安通源石油科技股份有限公司(以下简称“公司”) 第六届监事会第十八次会议于 2018 年 5 月 11 日以现场结合通讯表决方式召开。会议通知于 2018 年 5 月 4日以电子邮件方式发出。

独立董事 关于第六届董事会第三十一次会议相关事项的 独立意见

2018.05.11

本次对预留部分限制性股票授予价格的调整系因公司实施了 2017 年度权益分派，调整后的授予价格为按照《西安通源石油科技股份有限公司第一期限制性股票激励计划》第八章规定的计算方法所得，调整原因和调整方法均符合《上市公司股权激励管理办法》、《创业板信息披露业务备忘录第 8 号：股权激励计划》和《西安通源石油科技股份有限公司第一期限制性股票激励计划》的相关规定。

监事会关于第六届监事会第十八次会议相关事项的审核意见

2018.05.11

监事会关于第六届监事会第十八次会议相关事项的审核意见

关于为参股公司申请金融机构综合授信提供担保的公告

2018.05.11

关于为参股公司申请金融机构综合授信提供担保的公告

关于对外提供财务资助的公告

2018.05.11

第六届董事会第三十一次会议决议公告

2018.05.11

第六届董事会第三十一次会议决议公告

关于调整预留部分限制性股票授予价格的公告

2018.05.11

关于调整预留部分限制性股票授予价格的公告

北京德恒律师事务所关于公司第一期限制性股票激励计划调整预留部分股票授予价格相关事项的法律意见

2018.05.11

北京德恒律师事务所关于公司第一期限制性股票激励计划调整预留部分股票授予价格相关事项的法律意见

关于向激励对象授予预留部分限制性股票的公告

2018.05.09

关于向激励对象授予预留部分限制性股票的公告

2017年年度权益分派实施公告

2018.04.26

2017 年年度权益分派实施公告

西安通源石油科技股份有限公司 关于控股股东股份质押变动的公告

2018.04.26

西安通源石油科技股份有限公司 关于控股股东股份质押变动的公告

2017 年度股东大会决议公告

2018.04.25

2017 年度股东大会决议公告

西安通源石油科技股份有限公司 第六届董事会第三十次会议决议公告

2018.04.20

西安通源石油科技股份有限公司 第六届董事会第三十次会议决议公告

西安通源石油科技股份有限公司 第六届监事会第十七次会议决议公告

2018.04.20

西安通源石油科技股份有限公司 第六届监事会第十七次会议决议公告

西安通源石油科技股份有限公司监事会关于 第六届监事会第十七次会议相关事项的审核意见

2018.04.20

西安通源石油科技股份有限公司监事会关于第六届监事会第十七次会议相关事项的审核意见

第一期限制性股票激励计划预留部分激励对象名单

2018.04.20

第一期限制性股票激励计划预留部分激励对象名单

西安通源石油科技股份有限公司 2017 年年度报告摘要

2018.04.08

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

关于大庆市永晨石油科技有限公司 2017 年度 业绩承诺利润实现情况审核报告

2018.04.04

西安通源石油科技股份有限公司管理层的责任是按照中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司重大资产重组管理办法》 (中国证券监督管理委员会令第 53 号)编制承诺利润实现情况说明.

关于对外提供财务资助的公告

2018.02.05

自西安通源石油科技股份有限公司（以下简称“公司”）2016 年参股北京一龙恒业石油工程技术有限公司（以下简称“一龙恒业”）以来，一龙恒业的业务保持了稳定增长的态势，诸多优质客户和项目得以中标和拓展，海外业务占比逐年递增，经营指标逐年向好。

关于公司控股股东、实际控制人增持公司股份的公告

2018.02.02

西安通源石油科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018 年 2 月 2 日接到公司控股股东、实际控制人张国桉先生的通知，其于 2018 年 1 月 29 日—2018 年 2 月 2日期间通过国民信托•金润35号单一资金信托计划在二级市场以竞价交易的方式增持了公司股份，现将有关情况公告如下：

2017年度业绩预告

2018.01.19

报告期内，油气行业缓慢复苏，公司坚定实施油服产业链一体化及国际化发展战略，坚持技术创新、成本控制和市场开拓，营业收入同比大幅度增长。公司国内的新一代射孔技术及爆燃压裂技术应用效果良好，同时压裂一体化增产业务推广成效明显，营业收入同比大幅增长。

关于使用闲置自有资金购买理财产品的进展公告

2018.01.11

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

关于控股股东进行股票补充质押的公告

2017.12.07

西安通源石油科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到控股股东张国桉先生的通知，获悉张国桉先生所持有公司的部分股份被补充质押，具体事项如下：

关于公司参与设立合伙企业进展情况暨完成工商注册登记的公告

2017.12.07

西安通源石油科技股份有限公司（以下简称“公司”）分别于 2017 年 11 月 20 日和 2017 年 12 月 4 日召开第六届董事会第二十二次会议和 2017 年第三次临时股东大会审议通过了《关于参与投资设立合伙企业暨关联交易的议案》.

关于增加 2017 年第三次临时股东大会临时提案暨召开股东大 会的补充通知的公告

2017.11.24

西安通源石油科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017 年 11 月 16 日在中国证监会指定创业板信息披露平台巨潮资讯网上发布了《关于召开 2017 年第三次临时股东大会的通知》（公告编号：2017-099），定于 2017 年 12 月 4 日以现场投票及网络投票相结合的方式召开 2017 年第三次临时股东大会。

西安通源石油科技股份有限公司 关于公司重大资产购买实施情况之标的资产过户完成的 公告

2017.11.22

西安通源石油科技股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）分别于 2017 年 10 月 19 日、2017 年 11 月 13 日召开第六届董事会第十八次会议和 2017年第二次临时股东大会审议通过了《西安通源石油科技股份有限公司重大资产购买报告书（草案）》等关于本次交易的相关议案。

第六届监事会第十一次会议决议公告

2017.11.20

​西安通源石油科技股份有限公司(以下简称“公司”) 第六届监事会第十一次会议于 2017 年 11 月 20 日以现场结合通讯表决方式召开。会议通知于 2017 年 11月 14 日以电子邮件方式发出。

关于第六届董事会第二十二次会议相关事项的 独立意见

2017.11.20

​根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》等的有关规定，

关于参与投资设立合伙企业暨关联交易的更正公告

2017.11.20

西安通源石油科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017 年 11 月 20日在中国证监会指定创业板信息披露平台巨潮资讯网上披露了《关于参与投资设立合伙企业暨关联交易的公告》（公告编号：2017-103）。

关于延期回复深圳证券交易所重组问询函暨股票继续停牌

2017.11.07

​西安通源石油科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017 年 7 月 20 日披露了《关于公司重大资产重组停牌的公告》，因公司筹划重大资产重组事项，公司股票于 2017 年 7 月 20 日开市起停牌。

关于延期回复深圳证券交易所重组问询函暨股票继续停牌

2017.11.03

​西安通源石油科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017 年 7 月 20 日披露了《关于公司重大资产重组停牌的公告》，因公司筹划重大资产重组事项，公司股票于 2017 年 7 月 20 日开市起停牌。

第六届董事会第二十次会议决议公告

2017.11.03

西安通源石油科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第二十次会议于 2017 年 11 月 3 日以现场结合通讯表决方式召开，会议由公司董事长张国桉先生主持。会议通知于 2017 年 10 月 27 日以专人送达、电子邮件方式送达全体董事。会议应到董事 5 名，实到 5 名。